称 名 位 单 名 姓 号 证 考 准 区 地
移送哪些材料？（8分）
答：（1）应遵循以下程序：审查，提出移送书面报告，负责人审核批
准，移送。
（2）应移送以下材料：案件移送材料目录、案件移送函、案件情 线 况的调查报告、涉案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论、其他 有关涉案材料。
此 2、行政自由裁量权行使的合法性原则主要体现在哪几个方面？丙市烟草专卖局应如何从完 善法制与机制的角度加强对行政处罚自由裁量的约束？（7分）
过 答案：（1）行政自由裁量权行使的合法性原则主要体现在：行政自由 裁量权必须依据法律规定而存在；行政自由裁量权的行使要依据法律 超 并遵守法律；行政自由裁量权的内容和程序必须符合法律规定。
（2）丙市烟草专卖局应从以下四个层面入手加强对专卖行政处 准罚自由裁量的约束：建立具体行政行为的事先审查制度；健全自由裁 量标准的信息公开制度；深化处罚决定书增强说理性制度；建立自由 不裁量集体讨论制度。
分 题评分人 四. 内部监管（共20分）
2010年10月份，Ａ市烟草专卖局内管科在对辖区内Ｃ县卷烟营销部进行日常监管时， 收集到如下信息：
答（1）8月份共销售红海牌卷烟238万支，该品牌卷烟7月份销量为152万支。
（2）9月份共销售西京牌卷烟100万支，其中日销量前三位的日期为：9月11日13万 支、19日17万支、27日18万支。
（3）零售户李某８至９月份使用３个不同银行账户结算卷烟货款。 生 （4）零售户钱某8月份订购卷烟220条，7月份订购数量为160条。
（5）零售户贾某９月份共订购卷烟500条，四次访销记录依次分别为106条、101条、 90条、203条。
考根据以上材料回答下列问题：
1、请逐项说明以上各条信息是否应确定为预警？请说明理由？如是预警，请指出是何种预警。（10分）
答案：（1）应确定为预警。红海牌卷烟8月份销量超过了上月销量50%以上，应确定为品牌销量波动预警。
（2）应确定为预警。西京牌卷烟２次单日销量占月销量15%以上，应确定为品牌集中投放预警。
试卷编号： 2011ZM72000000-002 第 6 页 共 7 页 2011年9月
（3）应确定为预警。零售户李某结算账户变动频繁，应确定为客户信息预警。
（4）不应确定为预警。钱某8月份订购量未超过上月订购量的200%。
（5）确定为预警。贾某第四次订购卷烟的数量超过前3个订货周期平均数的200%，应确定为零售户订单量波动预警。
2、Ａ市烟草专卖局内管科对Ｃ县卷烟营销部的预警或异常现象应根据什么原则进行筛选？（６分）
答：应根据以下原则进行筛选：
（１）排除新品引进、到货不均衡、节假日等因素的影响形成的无效预警。
（２）确保不规范问题能及时发现处理。
（３）将已出现批零价格倒挂、外流到其他地区的品牌作为需要重点关注的品牌。
（４）对异常品牌的预警，要辅助以品牌销量时间曲线图、区域销量时间曲线图、线路销量时间曲线图等分析工具，确定异常品牌销量突增的时间段、区域或配送线路，进一步确定订货不正常的零售户作为内部违法违规线索。
（５）要从总量异常的订单中筛选出需要重点关注的品牌突增的订单，确定为内部违法违规线索。
（６）要从均价异常订单中筛选出需要重点关注的高档品牌突增或紧俏的高档品牌突增的订单，尤其是地理位置偏僻、经营规模小、结构低的零售户突然订购数量较多高档卷烟的情况，确定为内部违法违规线索。
3、Ａ市烟草专卖局内管科针对Ｃ县卷烟营销部的上述预警和异常现象可以采取哪些方法开展实地检查？（４分）
答：可以采取以下方法开展实地检查：
（１）查看零售户经营场所； （２）查看零售户库存； （３）监听电话访销录音；
（４）检查网上订货客户上网IP地址。
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