做市业务第三次全网测试方案 方正证券、东海证券、东方证券、平安证券、中银证券、上海证券、西部证券、中国中投、国都证券、广发证券、山西证券、长城证券、万联证券、东北证券、国盛证券、金元证券、国海证券、国金证券、西南证券、中原证券、国联证券、大通证券、国元证券、信达证券、江海证券 做市商：东莞证券、红塔证券、华龙证券、申银万国、爱建证券、首创证券、华安证券、财富证券、广州证券、财通证券、恒泰证券、宏源证券、世纪证券、中金证券、新时代证券、华鑫证券、财达证券、中信建投、华创证券、华福证券、日信证券、天风证券、国泰君安、中山证券、招商证券、国信证券、南京证券、中信证券、光大证券、齐鲁证券、浙商证券、安信证券、民生证券、华融证券、太平洋证券、华林证券 持仓数据周五手工维护，详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》 830781-830785 430009-430011、430014 830786-830790 已挂牌协议转让股票 除上述做市转让股票外的所有8月16日前已挂牌的挂牌公司股票 测试系统自营账户及特定投资者账户部分股票证券持仓数据周五手工维护，详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》 已挂牌两所有8月16日已挂网及退市牌的两网及退市公公司股票 司股票 第3页，共14页
做市业务第三次全网测试方案 初始做市商：东吴证券、东兴证券、长江证券、银河证券、海通证券、兴业证券、湘财证券、华泰证券、方正证券、东海证券、东方证券、平安证券、中银证券、上海证券、西部证券、中国中投、国都证券、广发证券、山西证券、长城证券、万联证券、东北证券、国盛证券、金元证券、国海证券、国金证券、西南证券、中原证券、国联证券、大通证券、国元证券、信达证券、江海证券 做市商：东莞证券、红塔证券、华龙证券、申银万国、爱建证券、首创证券、华安证券、财富证券、广州证券、财通证券、恒泰证券、宏源证券、世纪证券、中金证券、新时代证券、华鑫证券、财达证券、中信建投、华创证券、华福证券、日信证券、天风证券、国泰君安、中山证券、招商证券、国信证券、南京证券、中信证券、光大证券、齐鲁证券、浙商证券、安信证券、民生证券、华融证券、太平洋证券、华林证券 做市商：东吴证券、东兴证券、用于测试单向买入豁免。测长江证券、银河证券 试系统做市账做市商：海通证券、兴业证券、户及特定投资湘财证券、华泰证券 者账户证券持做市商：方正证券、东海证券、仓数据周五手东方证券、平安证券 工维护，详见附件3《全国中做市商：中银证券、上海证券、小企业股份转西部证券、中国中投 让系统做市业务第三次全网第4页，共14页
832001 做市 新挂牌股票 832002 测试系统做市账户、自营账户或特定投资者账户证券持仓数据周五手工维护，详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》 协议 两网A 两网B 832003 400999 420990 839550 839551 做市 839552 839553 做市业务第三次全网测试方案 测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》 839554 839555 839556 839800 839801 新挂牌做市 股票 839802 839803 839804 839805 839806 839807 839808 839809 挂牌公司做市股票 830785 430011 400005 430004除权 做市商：国都证券、广发证券、山西证券、长城证券 做市商：万联证券、东北证券、国盛证券、金元证券 做市商：国海证券、国金证券、西南证券、中原证券 做市商：国联证券、大通证券、用于测试单向东莞证券、红塔证券 买入豁免。测做市商：华龙证券、申银万国、试系统做市账爱建证券、首创证券 户及特定投资做市商：华安证券、财富证券、者账户证券持仓数据周五手广州证券、财通证券 工维护，详见做市商：恒泰证券、宏源证券、附件3《全国中世纪证券、中金证券 小企业股份转做市商：新时代证券、华鑫证券、让系统做市业财达证券、中信建投 务第三次全网做市商：华创证券、华福证券、测试-主办券商证券账户交日信证券、天风证券 易单元托管单做市商：国泰君安、中山证券、元持仓》 招商证券、国信证券 做市商：南京证券、中信证券、光大证券、齐鲁证券 做市商：浙商证券、安信证券、民生证券、国元证券 做市商：华融证券、太平洋证券、华林证券、信达证券、江海证券 每10股送2.666股 第5页，共14页
只测试全国股份转让系统交易业务功能，中国结算不做发行、除权股份登记 股票发行 两网A 除做市 权 做市业务第三次全网测试方案 除息 协议 做市商盘后互报特殊场景测试股票 830787除权除息 430150除息 430003、830786 430011、830782 430002(开盘停牌一小时) 430009（开盘停牌半天） 每10股送3.3股；每10股派1.5元 每10股派1.37元 前收盘价不为0且当天做市转让撮合期间无交易 前收盘价为0且当天做市转让撮合期间无交易 正常交易时段停牌，15:00复牌 挂牌公司股票 830781（停牌一天） 常规停牌 830790（长期停牌） 420008（开盘停牌一小时） 400002（开盘停牌半天） 400018（停牌一天） 420058（长期停牌） 830783（开盘停牌半挂牌天） 公司股票 430010（停牌一天） 400044（开盘停牌一小时） 停牌不接受申报 两网及退市公司股票 停牌不接受申报 停牌不接受申报 紧急停两网牌 及退市公司股票 停牌不接受申报 400057（长期停牌） 2. 主办券商证券账户、交易单元、托管单元及持仓
详见附件3《全国中小企业股份转让系统做市业务第三次全网测试-主办券商证券账户交易单元托管单元持仓》 3. 初始行情信息和初始信息
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做市业务第三次全网测试方案 除新挂牌证券外，其他测试证券初始行情信息和初始信息以2014年8月15日（周五）全国股份转让系统收盘行情（NQHQ.DBF）和证券信息（NQXX.DBF）为准。 4. 测试数据准备
为了确保测试效果，第三次全网测试在2014年8月15日生产系统数据的基础上，增加了经纪业务系统、自营业务系统和做市业务系统部分测试数据。
为了防止数据混淆，中国结算周五不向主办券商发送全网测试初始数据，请各参测券商按照附件3的要求于8月15日24:00之前分别在做市、经纪、自营测试系统中手工录入全网测试相关数据，包括但不限于证券账户、证券持仓、交易单元、托管单元等。
5. 本次测试新挂牌证券信息如下： 证券代码 证券信息 股票简称：测试2001； 证券类别：挂牌公司做市转让股票； 证券级别：挂牌公司股票； 转让类型：做市转让； 行业种类：C40-仪器仪表制造业； 转让单位：1； 货币种类：人民币； 每股面值：1元； 上年每股收益：0.63； 挂牌日期：20140818 股票简称：测试2002； 证券类别：挂牌公司做市转让股票； 证券级别：挂牌公司股票； 转让类型：做市转让； 行业种类：C14-食品制造业； 转让单位：1； 货币种类：人民币； 每股面值：1元； 上年每股收益：-0.05； 挂牌日期：20140818 股票简称：测试2003； 证券类别：挂牌公司协议转让股票； 证券级别：挂牌公司股票； 转让类型：协议转让； 行业种类：C39-计算机、通信和其他电子设备制造业； 转让单位：1； 货币种类：人民币； 每股面值：1元； 上年每股收益：0.21； 挂牌日期：20140818 股票简称：测试999A； 证券类别：两网及提示公司A股； 证券级别：两网及退市公司股票； 转让类型：集合竞价； 行业种类：B07-石油和天然气开采业； 转让单位：1； 832001 832002 832003 400999 第7页，共14页