则。（2）诚实守信原则。（3）投资者利益优先原则。
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第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（）。 A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
【正确答案】 A 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请
公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为一年以上。（2）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。
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第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。 A.决定监事的报酬事项 B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议 D.制定公司的基本管理制度
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行
使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划。（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。（3）审议批准董事会的报告。（4）审议批准监事会或者监事的报告。（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议。（8）对发行公司债券作出决议。（9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。（10）修改公司章程。（11）公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。
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第39题试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。 A.未负有数额较大到期未清偿的债务 B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上 D.具有经管专业本科以上学历
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个
人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：（1）具备3年以上保荐相关业务经历。（2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。（3）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。（4）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）中国证监会规定的其他条件。
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第40题有限责任公司的权力机构是（）。 A.监事会 B.理事会 C.董事会 D.股东会
【正确答案】 D 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国公司法》第三十六条规定，有限责任
公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。
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第41题证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。 A.50% B.100% C.30% D.500%
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，
证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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第42题公开披露的基金信息不包括（）。 A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，
公开披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。（2）基金募集情况。（3）基金份额上市交易公告书。（4）基金资产净值、基金份额净值。（5）基金份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）基金份额持有人大会决议。（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
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第43题《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。 A.私营合伙企业 B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法
所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
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第44题基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。 A.10 B.7 C.5 D.3
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规
定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
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第45题证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会
D.国务院证券监督管理机构
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百五十一条第一款规
定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。
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第46题基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。 A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资
D.银行储蓄存款
【正确答案】 C 【你的答案】
【答案解析】 《中华人民共和国证券投资基金法》第五条第一款规
定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
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第47题股东大会一般每（）定期召开一次。 A.两年 B.一年 C.半年 D.一月
【正确答案】 B 【你的答案】
【答案解析】 股东大会一般每年定期召开一
次。
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第48题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。 A.100 B.150 C.200 D.300