中小企业私募债券承销业务尽职调查清单(2)

2019-03-27 20:07

(5)诉讼或仲裁请求;?

(6)可能出现的处理结果或已生效法律文书的执行情况。

11 发行人未来的发展规划

11.1 公司的发展战略、目标,对未来五年的业务发展规划。 11.2 对该行业未来三年发展趋势、竞争态势的预测。

12 重要合同及重大诉讼事项

12.1 对发行人未来可产生重大影响的合同。

12.2 发行人及其母公司、子公司、控股公司、联营公司,发行人的董事、监事、高级管理人员,持有发行人5%以上(含)的主要股东作为重大诉讼一方当事人的诉讼事项。

13 担保人情况

13.1 担保人东升地毯集团有限公司基本情况介绍、最新营业执照副本

13.2 担保人东升地毯集团有限公司最近一年一期(2012年及2013年1-6月)审计报告及未经审计财务报表

13.3 资信状况,截至2013年6月末,担保人获得主要贷款银行的授信情况(提供目前尚未到期的银行贷款合同)等

13.4 截至最近2013年6月末,担保人累计对外担保金额、累计担保余额及其占净资产比例

13.5 或有负债情况 13.6 偿债能力分析

二〇一三年八月七日


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