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2012年期货从业《基础知识》冲刺模拟题二
总分：100分 及格：60分 考试时间：120分
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)
(1)1882年，CBOT允许（ ） ， 大大增强了期货市场的流动性。 A. 会员入场交易
B. 全权会员代理非会员交易 C. 结算公司介入
D. 以对冲方式免除履约责任
(2)远期合同最终能履约主要依赖（ ）。
产品质量 产品数量产品价格 对方身份
(3) 期货市场具有高收益、高风险的特点，原因在于（ ）。 A. 合约标准化 B. 对冲机制
C. 每日无负债结算制度 D. 杠杆机制
(4) 1918年夏，（ ）正式成立，它是我国成立的第一家交易所。 A. 上海证券物品交易所 B. 青岛市物品证券交易所 C. 北平证券交易所 D. 天津市金业交易所
(5) 因参与者多、透明度高，期货市场具有（ ）的基本功能。 A. 调节市场供求 B. 稳定经济秩序 C. 降低交易成本 D. 发现价格
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(6) （ ）是期货市场得以发展的主要原因，同时也是它的基本功能之一。 A. 消灭价格风险 B. 规避现货价格风险 C. 减少风险
D. 减缓现货价格波动
(7) 期货市场在微观经济中的作用是（ ） 。 A. 有助于市场经济体系的建立与完善 B. 利用期货价格信号，组织安排现货生产 C. 促进本国经济的国际化发展 D. 促进本国经济的国际化发展
(8) 早期的期货市场实质上属于远期交易，其交易特点是（ ）。 A. 实买实卖 B. 买空卖空 C. 套期保值 D. 全额担保
(9) 大连期货交易所是（ ）。 A. 会员制、营利性机构 B. 会员制、非营利机构 C. 公司制、营利性机构 D. 公司制、非营利机构
(10) 会员制期货交易所会员大会的常设机构是（ ）。 A. 监事会 B. 理事会 C. 董事会 D. 委员会
(11)在我国期货交易中，若期货投资者卖出期货合约，此合约的买方为（ ）。
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A. 买进期货合约的交易者 B. 放空期货的交易者 C. 期货交易所
D. 作多期货的交易者
(12) （ ）是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。 A. 保证金制度 B. 套期保值制度 C. 大户持仓披露制度 D. 涨跌停板制度
(13) 对期货合约的标准化，不正确的说法是（ ）。 A. 使期货合约具有很强的市场流动性 B. 简化了交易过程 C. 提高了交易成本 D. 提高了交易效率
(14) 世界第一大锌消费国是（ ）。 A. 美国 B. 英国 C. 中国 D. 日本
(15) PTA期货合约最先在（ ）上市。 A. 芝加哥期货交易所 B. 纽约商品交易所 C. 伦敦金属交易所 D. 郑州商品交易所
(16) （ ）最先推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约。 A. 芝加哥商业交易所 B. 芝加哥期货交易所 C. 纽约期货交易所 D. 伦敦商品交易所
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(17) 一般来说，（ ）有权最后确定客户期货交易的保证金。 A. 期货公司 B. 期货交易所 C. 期货结算机构 D. 期货交割仓库
(18) 在上海期货交易所，若黄铜期货合约连续两个交易日涨停，则随后第三个交易日的涨跌停板的幅度为（ ）。 A. 4% B. 5% C. 6% D. 8%
(19) 结算时，交易所将会员的手续费、税金等各项费用从会员的（ ）直接扣划。 A. 交易保证金 B. 结算准备金 C. 交易准备金 D. 资金账户
(20) 如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单？ A. 止损买单 B. 止损卖单 C. 止损限价买单 D. 止损限价卖单
(21) 下列机构中，（ ）不属于会员制期货交易所的设置机构。 A. 会员大会 B. 董事会 C. 理事会
D. 各业务管理部门
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(22) 关于交割违约的说法，正确的是（ ）。 A. 交易所应先代为履约
B. 交易所对违约会员无权进行处罚
C. 交易所只能采取竞买方式处理违约事宜 D. 违约会员不承担相关损失和费用
(23) 当（ ）时，未平仓量将减少。 A. 现有多头部位卖给新增的多头部位 B. 现有多头部位卖给现有的空头部位 C. 新增空头部位卖给新增的多头部位 D. 以上皆是
(24) 在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（ ）。 A. 得到部分的保护 B. 盈亏相抵
C. 没有任何的效果 D. 得到全部的保护
(25) 基差变化主要是由于（ ）。 A. 期货合约时间的长短 B. 持仓费
C. 市场上现货的供求关系的变化
D. 市场上对远期商品的套期保值要求的大小
(26) 下列（ ）会采取多头避险。 A. 半导体出口商 B. 发行公司债的公司 C. 预期未来需求商品者 D. 开采铜的矿商
(27) 某加工商为了避免大豆现货价格风险，在大连商品交易所做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（ ）。
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