2016证券从业资格考试《市场基础知识》历年试题及答案汇总

第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。 A、基金总资产 B、基金净资产 C、可分配收益考试大论坛 D、基金资本 2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（ ）。 A、财政部和中国证监会 B、国有资产管理局和证监会 C、司法部和证监会 D、人民银行和证监会 4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（ ） A、借入资金 B、自有资金 C、预算内资金 D、预算外资金 5、股票未来收益的现值是股票的（ ） A、票面价值 B、帐面价值来源:考试大网 C、清算价值 D、内在价值 6。某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（ ） A、1060.24 B、1070.24 C、1080.24 D、1090.24 7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（ ） A、会员大会 B、董事会 C、理事会 D、监察委员会 8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（ ）。 A、上市证券和非上市证券 B、上市证券和挂牌证券 C、挂牌证券和公债证券 D、场内证券和场外证券 9、证券公司的自营业务必须使用（ ）来源：www.examda.com A、自有资金和依法筹集的资金 B、借入资金和自有资金 C、借入资金和依法筹集的资金 D、融入资金和自有资金 10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）万元。 A、1000 B、2000 C、3000 D、5000 试题训练： 11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（ ）。 A、绝对多数 B、相对多数 C、有效多数 D、超过半数 12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。 A、展期偿还 B、满期偿还 C、全额偿还 D、部分偿还 13、证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A、实业 B、邮票http://ks.examda.com C、有价证券 D、珠宝 14、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。 A、职业纪律 B、职业操守 C、职业规范 D、道德规范 15、职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。 A、性质 B、价值 C、责任 D、客观 16、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。 A、5％ B、10％考试大(www．Examda。com) C、30％ D、40％ 17。（ ）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分离体制。 A、1933 B、1940 C、1971 D、1948 18、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（ ）ADR。 A、一级有担保 B、二级有担保 C、三级有担保 D、144A私募 19、开放式基金的交易价格取决于（ ）。 A、基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系 D、基金资产净值 20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日国务院第160号令发布了（ ），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。 A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》 试题训练： 21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,计算投资者A的股利收益率. A、5.96% B、6.43% C、8.98% D、5.08% 22、证券专营机构在美国称（ ）。 A、投资银行 B、商人银行 C、证券公司 D、证券商 23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。 A、短期国债 B、中期国债来源：考试大 C、长期国债 D、无期国债 24、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ） A、芝加哥商品交易所 B、芝加哥期货交易所 C、国际货币市场 D、美国堪萨斯农产品交易所 25、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A、证券公司 B、基金管理公司 C、信托投资公司 D、保险公司 26、证券经营机构的主要业务有（ ） A、承销、经纪、自营 B、兼并收购、基金管理 C、承销、经纪、咨询服务 D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务 27。保险公司进行证券投资主要是考虑（ ） A、本金安全和收益率 B、流动性和分散风险来源：www.examda.com C、投资和融资 D、调剂资金余缺 28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ） A、道一琼斯股价指数 B、《金融时报》指数 C、日经225股价指数 D、恒生指数 29、证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。 A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 30、我国对法人股在互相持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（则后者不能购买前者的股份。 A、5％ B、10％ C、15％ D、20％ 试题训练： 31、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（ ），单独立户管理。 A、商业银行 B、金融机构 C、证券公司 D、工商银行 32、影响期权价格的最主要原因是（ ）。 A、期权的执行价格 B、标的物资产的现价 C、标的物资产价格的波动 D、合约的期限 33、在股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。 A、票面价值 ）以上的股份， B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值 34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（ ）。 A、100与年收益率的差 B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差 C、100与年贴现率的差 D、100与年收益率的和 35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元,负债总额为35.4万元,保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（ ）万元. A、2.2495 B、1.5368 C、0.8985 D、3.5486 36、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ） A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证30指数 D、深证成份股指数 37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（ ）。 A、相对法 B、综合法 C、基期加权法 D、计算期加权法 38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（ ）。 A、基本概念 B、基本准则 C、基本特征 D、基本关系 39、契约型基金反映的是（ ）关系。 A、产权关系 B、所有权关系 C、债权债务关系 D、信托关系 40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。 A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 试题训练： 41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。