兴业证券股份有限公司 2012 年年度报告
五、公司合规总监：
张训苏
福建省福州市湖东路 268 号证券大厦 18 层 0591-38281989 0591-38281999 zhangxs@xyzq.com.cn
联系地址：
联系电话：
联系传真：
电子邮箱：
六、信息披露及年报备置地点
信息披露报纸名称： 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn
年度报告备置地点： 福州市湖东路 268 号证券大厦 1701 室
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
2211 室
七、公司股票简况
上市交易所：
上海证券交易所 601377 兴业证券
股票代码：
股票简称：
八、公司报告期内注册变更情况
1、基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 2、公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见公司于 2011 年 3 月 1 日披露的 2010 年年度报告。
3、公司上市以来，主营业务的变化情况
公司股票自 2010 年 10 月 13 日在上海证券交易所正式挂牌上市以来，在保持 传统业务稳定增长的同时，附加值较高的资产管理、研究、机构服务等业务进展明 显，融资融券、场外业务等新兴业务快速发展，公司多元化业务结构基本形成。2012 年，公司抓住证券行业创新发展的历史性机遇，大力推动创新业务，获得了债券质 押式报价回购业务试点资格、中小企业私募债承销业务试点资格、资产管理业务参
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与股指期货交易资格、自营业务参与利率互换套期保值交易资格、转融通业务和转 融资业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格、柜台市场试点及保证金现金管 理产品等资格，创新业务正快速推进中。
2011 年 12 月 15 日，公司召开 2011 年第三次临时股东大会，审议通过了《关 于<证券股份有限公司章程>修订的议案》，公司章程中的经营范围增加“证券投资 基金代销”、“为期货公司提供中间介绍业务”，并将“其他证券业务”修改为“中国 证监会批准的其他业务”。
4、公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司股票自 2010 年 10 月 13 日在上海证券交易所正式挂牌上市以来，控股股 东未曾发生变更。
九、其他有关资料
1、公司聘请的会计师事务所（境内）：
名
称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 陶坚、王鲁宁
办公地址： 签字会计师姓名：
2、报告期内履行持续督导职责的保荐机构 ： 名
称： 国海证券股份有限公司
广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
办公地址：
签字的保荐代表人姓名：李金海、周琢 持续督导的期间：
2012 年 11 月 6 日至 2012 年 12 月 31 日 人民币 2,200,000,000 元 人民币 6,133,373,995.20 元
3、 公司注册资本：
公司净资本： 各单项业务资格： 1）证券经纪业务资格
2）证券投资咨询资格
3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
4）证券承销与保荐资格
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5）证券自营业务资格
6）证券资产管理业务资格
7）证券投资基金代销资格
8）为期货公司提供中间介绍业务资格
9）互联网信息服务不含新闻、出版、教育、医疗保健、药品和医疗器械等内
容及电子公告服务
10）从事相关创新活动证券公司
11）融资融券业务资格
12）直接投资业务资格
13）代办系统主办券商股份转让和股份报价业务资格
14）公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
15）证券业务外汇经营资格
16）网上证券委托业务资格
17）开放式证券投资基金代销业务资格
18）全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易
和债券回购业务资格
19）中国银行间市场交易商协会资格
20）上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
21）新股网下询价业务资格
22）证券经纪人制度实施资格
23）中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
24）向保险机构投资者提供交易单元的资格
25）全国社保基金理事会签约券商资格
26）债券质押式报价回购业务试点资格
27）中小企业私募债券承销业务试点资格
28）资产管理业务参与股指期货交易资格
29）自营业务参与利率互换套期保值交易资格
30）转融通业务试点资格
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31）约定购回式证券交易业务资格
32）保证金现金管理产品资格
33）柜台市场试点资格 公司具备上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证券业协会会员资格。
十一、公司历史沿革
兴业证券股份有限公司的前身是 1991 年 10 月设立的福建兴业银行证券业务
部。1994 年 4 月 29 日，经中国人民银行银复〔1994〕160 号《关于成立福建兴业证 券公司的批复》，在福建兴业银行证券业务部的基础上，改组设立福建兴业证券公 司，为福建兴业银行全资子公司，注册资本金 1 亿元人民币。1999 年 8 月 9 日，经 中国证监会证监机构字〔1999〕73 号《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩 及增资扩股方案的批复》，福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩，进行改制及增 资扩股。1999 年 12 月 19 日，兴业证券股份有限公司创立大会召开。2000 年 3 月 15 日，经中国证监会证监机构字〔2000〕52 号《关于核准福建兴业证券公司增资改 制及更名的批复》，福建兴业证券公司正式更名为兴业证券股份有限公司，并核准 成为综合类证券公司，注册资本金 9.08 亿元。2005 年 10 月，成为首批 7 家规范类 证券公司之一。2007 年 8 月，获得创新类证券公司资格，同年 9 月，根据中国证监 会机构字〔2007〕246 号文《关于兴业证券股份有限公司增资扩股的批复》，公司 注册资本增加至 14.9 亿元。2008 年 9 月，公司取得证券公司 A 类 A 级的评级结果， 同年 12 月，根据中国证监会证监许可〔2008〕1441 号《关于核准兴业证券股份有 限公司变更注册资本的批复》，公司注册资本由 14.9 亿元变更为 19.37 亿元。2009 年 9 月 22 日，中国证监会颁发了《关于对兴业证券股份有限公司开展直接投资业务 试点的无异议函》（机构部部函〔2009〕430 号），核准我司设立全资控股子公司 兴业创新资本管理有限公司，开展直接投资业务试点。自 2008 年以来，公司连续 5 年取得证券公司 A 类 A 级的分类评审结果。2010 年 10 月 13 日，公司在上海证券交 易所正式挂牌上市，发行 2.63 亿股，发行价每股 10 元，公司注册资本增至 22 亿元。 2010 年 11 月 23 日，中国证监会颁发《关于核准兴业证券股份有限公司融资融券业 务资格的批复》（证监许可〔2010〕1682 号），正式批复公司融资融券业务资格，
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核准公司增加融资融券业务。2011 年 4 月，中国证券业协会正式批复公司代办系统 主办券商业务资格，准予公司从事代办系统股份报价业务。2011 年 5 月，中国证监 会发文核准公司在香港特别行政区设立兴证（香港）金融控股有限公司。2012 年以 来，公司获债券质押式报价回购业务试点资格、中小企业私募债券承销业务试点资 格、转融通业务试点资格、约定购回式证券交易业务资格和柜台市场试点资格等创 新业务资格。目前，公司设有 23 个总部部门、13 家分公司、63 家证券营业部，并 控股 4 家境内子公司及 1 家境外子公司。
十二、公司组织机构情况
（一）公司总部职能部门
公司总部设立 23 个职能部门：党委办公室、董事会办公室、监事会办公室、 办公室、公司文化部、行政事务部、战略发展部、合规法律部、风险管理部、审计 监察部、人力资源部、计划财务部、私人财富管理总部、投资银行总部、固定收益 部、机构客户部、融资融券部、场外业务部、存管结算部、信息科技部、系统运行 部、研究所、兴证财富管理学院。
公司组织架构图如下：
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