二、多项选择题
1.上证综合指数（ ）。
A.以1990年12月19日为基期 B.以全部上市股票为样本 C.以股票成交量为权数 D.以股票发行量为权数
2.根据《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括（ ）。 A.提供证券交易的场所和设施 B.制定证券交易所的业务规则 C.决定每日开盘价 D.维持证券价格稳定
3.一次性付息债券的利息支付形式有（ ）。 A.单利计息，到期支付本息 B.无息债券 C.贴现债券 D.息票债券
4.下列表述中，正确的有（ ）。
A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B.股息的来源是公司的税前净利润
C.优先股股东按照规定的固定股息率有限区的固定股息 D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润 5.证券投资者是（ ）。
A.证券发行市场的重要组成部分 B.资金的需求者和证券的供应者
C.以取得利息股息为目的而买入证券的机构和个人 D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等 6.法定公积金来源有（ ）。
A.公司投资于其他公司所获收益部分 B.股票发行溢价部分
C.每年从税后净利中按比例提存部分 D.公司资产重估增值部分 7.债券直接收益率（ ）。
A.能全面反映投资者的实际收益 B.忽略了资本损益
C.不能全面反映投资者的实际收益 D.反映了投资者投资成本带来的收益
8.由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）。
A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 9.下列关于利率风险的表述中，正确的有（ ）。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率与证券价格呈反方向变化
C.利率提高会导致公司融资成本的提高 D.利率风险正确不同证券的影响是不同的
10.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（ ）。 A.普通股 B.优先股
C.固定收益政府债券 D.固定收益金融债券 三、判断题
1.证券市场是证券投资者以发行证券的方式筹集资金的场所。（ ）
2.随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（ ） 3.在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。（ ） 4.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。（ ）
5.上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（）
6.如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。（） 7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期间某一年的股息收入与资本利得占股票买人价格的比例。（）
8.会员制证券交易所规定只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易。（ ） 9.证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（ ） 10.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（） 参考答案：
1—10 ADABC BDBBA
1—10 ABD AB ABC ABCD ACD BCD BCD BC ABCD BCD 1—10 BABAB BBAAB
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习 第七章
一、单项选择题
1.在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（）。 A.自营业务 B.经纪业务 C.购并业务 D.资产管理业务
2.证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。 A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投资人
3.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会 C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
4.注册会计师的许可证实行的注册制度是（ ）。 A.5年注册制 B.季度注册制 C.年度注册制 D.3年注册制
5.我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（ ）。 A.独立性 B.非独立性 C.连带性 D.相关性
6.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。 A.30% B.50% C.100% D.200%
7.由证券公司承办的证券发行称为（ ）。 A.包销 B.代销 C.承销 D.推销
8.关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（ ）。 A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准 B.子公司必须是母公司的控股子公司 C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员 9.下列不属于证券登记结算公司业务的是（ ）。 A.证券账户设立 B.证券的托管
C.证券持有人名册登记 D.发表证券投资咨询报告
10、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（ ） A、证券承销与保荐 B、证券自营 C、证券资产管理 D、证券投资咨询 二、多项选择题
1.证券登记结算公司的保证交收，可以（ ）。 A.降低信用风险 B.集中资金 C.提高运作效率 D.降低市场运作成本
2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。 A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书 C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件 3.证券投资咨询公司的风险主要来自（ ）。 A.市场预测风险 B.财务风险
C.咨询意见发布的风险 D.人员风险
4.证券投资咨询公司的类型可以是（ ）。 A.专营 B.兼营
C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务 D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（ ）。 A.在中国人民银行登记注册 B.信息公开
C.有固定的营业场所
D.有较完备的通信及其他信息传递设施
6.按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（ ）。 A.公开道歉 B.责令停业
C.吊销直接责任人员的资格证书 D.承担连带责任
7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括（ ）。 A.接受委托买卖证券 B.净资产验证 C.会计报表审计 D.实收资本审验
8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有（ ） A、证券承销与保荐B、证券自营 C、证券资产管理 D、证券经纪
9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括（ ）。 A.消除市场分割 B.减少资金占用 C.根除市场风险 D.降低交易成本 三、判断题
1.证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。（） 2.证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
3.股票公开发行、上市交易的公司，有权自行选择已取得资格的评估机构进行评估，任何部门不得干预。（）
4.取得许可证的注册会计师变更工作的事务所时一律收回许可证。（ ） 5.信用评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。（ ） 6.证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
7.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（）
8.在基金管理业务中、证券公司的角色定位只能是管理者，管理已经发行的基金。（） 9.在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。（） 参考答案：
1—10 CCACA DCCDD
1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD 1—9 BAABA BABB
2010年证券从业考试《证券基础知识》章节练习 第八章
一、单项选择题
1.（ ）负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行
2.我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A.保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害 D.提供法律保障，提高上市公司质量
3.在信托业务中，（ ）应当遵守信托文件的规定，为（ ）的最大利益处理信托事务。 A.委托人受托人 B.委托人受益人 C.受托人委托人 D.受托人受益人 4.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。 A.发行公司
B.证监会的当地派出机构 C.主承销商 D.承销团
5.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。采取（）的组织形式。 A.公司制 B.会员制 C.社团组织 D.非独立法人
6.根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内，提供中期报告。 A.两个月 B.三个月 C.四个月