3.古代罗马收发文的“二元主义”分类法
4.罗马帝国皇帝档案库馆藏分为皇帝诏令、奏章、来往文书和内务文件四类 二、封建社会时期
1.封建社会初期：欧洲一些王国根据档案内容的机密和重要程度，将档案分为“开式文件”和“闭式文件”两大类。
2.封建社会中期：城市档案馆采用“机构——年代”分类法，国王档案馆采用事由分类法 3.封建社会后期：事由原则的应用
①含义：事由原则指“不按档案的来源和原始顺序，而按其主题内容进行整理的原则”。 ②表现形式：A.早期形式：实用归纳法和合理演绎法B.近代形式：“卡缪——多努分类法”和“杜威十进位分类法”。
③事由原则盛行的原因：A.档案馆（库）的特点：附属性B.馆藏档案的来源：单一性 ④事由原则的生存危机：A.法国国家档案馆性质特点的变化B.馆藏来源的多样性
⑤事由原则（逻辑主义分类法）的局限性：A.由于具体分类方法的无限多样性，在确定分类角度时会陷入困境B.在归类问题上产生障碍：“无类可归”、“无以归类”现象C.伤害了档案的原始记录性
三、近代时期：来源原则的形成（档案学的支柱理论之一）
1.来源原则的含义：档案馆按照馆藏的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的整理原则。 2.来源原则的诞生：法国的尊重全宗原则
①第十四号通令是尊重全宗原则提出的标志，被看做其“出生证” ②要点：
A.来源于一个特定机构（包括行政机关、公司、家庭、个人等）的所有档案组成一个全宗 B.全宗内的文件按主题类别整理
C.主题类下的文件按照年代、地区或字母顺序排列 D.统一全宗的文件不得与其他全宗的文件混淆在一起
③尊重全宗原则是来源原则的起源，揭开了档案馆按照档案的来源进行整理和分类的序幕 3.来源原则的正式形成：德国的登记室原则 ①核心内容：
A.机密档案馆整理档案按照来源进行
B.每一个机关移交的档案都会获得专属的档案柜，柜内所有案卷都保留它们在原机关登记时的原有排列次序和标记
②尊重全宗原则与登记室原则的异同：
A.共同点：都强调保持档案的来源联系，要求同一来源的文件组成全宗
B.不同点：主要在于全宗内的分类，尊重全宗原则要求按照主题重新整理，而登记室原则严格要求保持档案在机关登记室的原有整理体系
③尽管尊重全宗原则与登记室原则都具备了来源原则的思想精髓，但登记室原则更明确地要求档案整理原原本本体现档案形成的历史过程和有机联系，它才是来源原则思想的完全体现，才是来源原则正式形成的标志 4.来源原则的理论论证：《荷兰手册》
①荷兰三位档案学学者萨穆·缪勒、约翰·斐斯和罗伯特·福罗英受荷兰档案者工作协会委托，于1898年合作出版了专著《档案整理与编目手册》，即《荷兰手册》 ②该书对来源原则进行了理论论证，既为档案全宗指出了科学的定义，强调全宗必须由同一形成机关的文件组成，又提出一个档案全宗是一个有机的整体，整理系统必须以档案形成原有的部门编制为基础，更重要的是得出了“全宗应独立保存，同一全宗不得分散、不同全宗
不得混淆”的科学结论
5.来源原则的确立：布鲁塞尔大会
①在比利时首都布鲁塞尔召开了图书与档案人员的国际大会 ②大会的重要成果：是使各国档案人员开始认识到国际合作的重要意义，更重要的是确立荷兰手册的核心思想是来源原则，并宣布这一原则是档案专业的基本原则 四、现代时期：来源原则的发展
1.来源原则的灵活运用：英美的“组合”思想 ①英国“档案组合”思想
A.档案组合是指一个自身结构完备的行政机构在活动中形成文件整体 B.强调档案组合具有完整性，指出这一有机整体不能分割
C.评价：是来源原则与英国档案管理实践有机结合的体现，是对来源原则的灵活运用
②美国“文件组合”思想：指以文件来源为基础，结合考虑机关行政管理史、文件复杂性和文件数量等因素而组建起来的具有组织和职能相关性的文件整体 2.来源原则部分修正：德国的自由来源原则
①1946年布伦内克《档案学——欧洲档案工作的理论与历史》 ②原因：
A.20世纪30年代以来，欧洲一些档案学者对德国的登记室原则提出了批评，因为登记室的原始整理顺序可能是混乱和不实用的
B.20世纪30年代以来，档案专业实践发生变化，人们社会活动的丰富和发展不仅使档案的数量膨胀，内容更加丰富，而且使档案的形成领域逐步扩大，档案的门类不断增多 ③基本内容：
A.自由来源原则早已离开了原有的登记室原则，不再是具体的分类规范，而上升为一种总则 B.一个档案集合是一个有机整体，强调这种“档案体”的实质是有机联系
C.来源思想并不是只保持固定的来源，而应把来源和事由配合成一种相当的比例关系，建立一种两者之间的综合体 ④评价： A.进步意义：在整理上给予了档案人员更大的活动空间，仍然坚持把来源原则视为一种总的原则，强调保持档案内在的有机联系。扩展了来源原则的适用范围，使案整理的灵活性更大，具有很强的现实指导意义
B.局限：保持来源与事由之间的比例关系过于模糊，不易理解和实施。只能看成是对来源原则的部分修正和发展，而非一种否定和革新 3.来源原则的丰富发展：苏联体系化的全宗理论
①根据档案专业实践的变化及时修改和发展全宗定义 ②创造性地提出了“文件全宗”概念
③构建了一个由国家档案全宗统辖的全宗概念体系，并以此为基础构建了一套完整的体系化全宗理论
五、对来源原则的评价
来源原则从20世纪初起就被国际档案界公认为档案专业的基本原则，它的生命力在世界各国普遍接受和丰富发展的过程中得到了充分验证。来源原则不仅具有重要的理论指导意义，而且具有深刻的实践应用价值。 六、来源原则的“重新发现” 1.来源原则在西方遭受冲击 ①表现：北美一些档案学者认为来源原则对机读档案不再适用，开始质疑来源原则在档案专业中的核心地位
②原因：A.20世纪六七十年代，西方国家形成了普遍重视档案信息开发和利用的社会环境B.国际档案界兴起一股重视档案信息利用的研究热潮 2. 来源原则的“重新发现” ①背景：文件自身特点及其管理方式的变化，推动西方档案界重新思考传统档案学理论的适用性问题。档案界逐渐重视日渐成为档案主要形式的电子文件的原件属性问题。 ②进程：A.对来源原则的反思：《来源原则的力量》B.来源原则对电子文件管理至关重要C.来源原则仍是档案专业的基本原则 ③“重新发现”的实质：“新来源观”。
“新来源观”将来源的表现形式从明确、直观的“文件形成机关”扩展为相对抽象的“文件形成过程”，并通过保留“元数据”来确保这种形成过程的客观性和真实性。
第七章 外国档案利用理论与实践
一、奴隶社会时期档案利用：封闭利用。
档案利用具有很强的阶级性特点，利用对象往往局限于统治阶级或档案所有者。主要用于：1.处理国内事务2.处理外交事务3.科学、历史和文化研究 二、封建社会时期档案利用：从封闭向开放
1.利用的性质没有发生根本变化2. 欧洲的少数档案馆开始允许历史学家有条件地利用馆藏档案
三、近代时期档案利用：档案开放原则 1.开放原则的提出——“档案的人权宣言” 2.开放原则的意义和影响：
①对利用工作本身来说，它改变了利用的性质和特点 ②对档案人员、档案馆乃至整个档案事业性质变化的影响 四、现代时期档案利用 1.现代档案利用的特点
①国外档案利用的需求从时间上逐步向近期转移，从范围上进一步拓宽
②国外普遍将利用与开放纳入了法制轨道，借助立法来确保利用与开放的实行 ③国外把政府机关和社会民众均视为服务对象的主体 ④国外的利用形式丰富多样
⑤国外特别注重在提供利用的手段上引入高科技技术，提高服务效率和质量 2.档案的限制利用
①限制利用的含义：由国家规定在一定时间范围内拒绝或限制档案向公众开放 ②限制利用的依据——封闭期制度：由国家通过法律规定档案从形成到开放的期限，分为特殊封闭期与一般封闭期两种 ③限制利用的文件类型
A.与国家安全与社会稳定有关的档案
B.与个人隐私有关、涉及公民个人及家庭生活秘密的档案 C.与企业或行业机密有关的档案
D.与国家领导人或公众人物有关的档案 3.档案利用的类型
①学术利用②实际利用③普遍利用
第八章 外国文件管理 第一节 文件管理概述
一、文件管理的含义：文件管理是指对进馆前的文件进行保管、利用和处置的全部活动。 二、文件管理的必要性和目的 1.文件管理的必要性
①文件数量的急剧增长和类型的大量增加，推动了文件管理的产生。 ②有效解决文件制作和保存的条件问题，加强了文件管理产生的迫切性。 ③合理解决文件处置问题，加强了文件管理产生的必要性。
④文件全程管理实现经济和高效的要求，推动了文件管理的产生。 2.文件管理的目的
①对现行阶段的文件进行“超前控制”，确保现行文件的安全保管和有效利用 ②对半现行阶段的文件进行“合理处置”，确保半现行文件的安全保管、有效利用和妥善进馆
第二节 文件生命周期理论：档案学的支柱理论之二 一、文件生命周期理论产生的专业背景
1.文件数量的急剧增长是文件生命周期理论产生的基本因素
2.文件管理的出现及其专门化是文件生命周期理论产生的推动因素 3.文件中心的建立是文件生命理论产生的直接原因 二、文件生命周期理论的形成和发展
1. 1950年，在第一届国际档案大会期间，英国档案学者、伦敦大学的罗吉尔·艾利斯教授提出了“三阶段论”①档案的形成阶段②档案睡眠阶段③档案转化为永久档案的阶段。其中第二阶段的档案，可以保存在辅助性、过渡性的档案存储场所（文件中心）。（未能引起重视） 2.英国公共档案馆馆长马勃斯进一步论述（1974） 3.曼努埃尔·巴斯克斯的深度研究(80年代)贡献：为文件中心提供了理论依据；发现了促使文件运动的根本原因
三、文件生命周期理论的基本内容
1.文件从形成到销毁或永久保存是一个完整的运动过程(文件运动的整体性) 2.由于文件价值形态的变化，这个过程可划分为若干阶段(文件运动的阶段性)
3.不同阶段的文件与服务对象、保存场所、管理形式之间存在一种内在的对应关系(各要素的对应性)
四、文件生命周期理论的重要意义 1.为文件的全过程管理奠定了理论基础 2.为文件的分阶段管理提供了实践指导原则
3.为实现从文档一体化管理和对文件进行前端控制提供了理论依据
第三节 外国文件管理机构 一、文件管理机构概况
国外文件管理机构有两种形式：
1.机关的内部机构：德国的登记室，类似于我国的档案室。 2.独立于机关之外：文件中心 二、文件中心的形成和发展
1.文件中心的最初形式：海军部于1941年设置的造价低廉的临时库房。 2.二战后美国国内的普及与全盘规划。
3.世界范围内的仿效：世界上建立文件中心或类似机构的国家很多，但名称不同。
三、文件中心的性质：文件中心是过渡型或者中间性的半现行文件的管理机构，它介于文件
形成机关与档案馆之间，是连接机关与档案馆的“中转站”。 四、文件中心的任务
1.负责对版现行文件进行廉价的贮存和有效的保管
2.负责为文件形成机关及时提供优质和高效的服务，并经机关同意后为其他用户提供服务 3.负责对半现行文件进行最终处置——移交档案馆永久保存或按照规定程序进行销毁 五、文件中心的业务活动 1.接收
①文件中心的接收条件：一是保管期限，文件中心不接收保管期限过短（低于两年）的文件；二是机密程度，机密文件一般不向文件中心移交；三是利用频率，一般情况下，文件的月利用率不超过一次，文件中心才有接收的必要。 ②通常不接收的文件类型：一是没有保管期限的文件；二是超过保管期限不能被销毁的文件，美方称之为“冻结文件”；三是混合文件系列所谓系列，就是指具有相同处理权限和相同处理期限的一批文件。
③文件中心的接收程序：首先，机关移交的文件必须是办理完毕并经过系统整理的，机关自行选择分类方案，文件中心不加干涉。文件中心要求机关使用标准文件盒。其次，机关在移交文件之前必须向文件中心提交《文件移交接收表》，得到批准后才开始启动移交程序。再次，机关应在申请表批准后90天内安排文件运送事宜。 2.保管
①确保库房及设施的安全
②确保文件装具容量合理且标记清晰 ③确保文件的及时排架和调整 ④确保特殊载体文件的特殊保管
⑤确保外借的文件及时“回归”和“上架” 3.利用
外借和阅览是最主要的利用形式 4.处置
文件中心的处置程序：
①文件中心在距离保管期限表规定的销毁日期前90天，向移交机关寄发处置通告。 ②移交机关联系人接到通告后，需会同本机关的有关人员协商研究。 ③文件中心同时向国家档案馆寄发同样的通告，由档案馆馆长提出意见和要求，并最后签批。 ④文件中心在征得机关与档案馆同意后，开展具体的处置步骤。 六、文件中心的优越性 1.经济使用 2.安全保管 3.服务快捷 4.交接简便
5.三个不变：形成机关对文件的所有权不变；文件的原整理顺序不变；文件的保密规定不变 6.保证进馆档案的质量
第九章 国际档案合作
第一节：国际档案合作的起步 一、国际档案合作的萌生
1.1910年在比利时首都布鲁塞尔召开的图书与档案人员国际大会，档案领域开始国际合作的真正起点