3. C：证券自营买卖[对]
4. D：资产管理及证券投资咨询[对] 742.证券服务机构的概述
证券公司与商业银行的功能差异主要表现在()。 (不定项选择题) 1. A：优化资源配置[错] 2. B：融资方式[对]
3. C：媒介资金供需的侧重点[对] 4. D：提供信息服务[错] 743.证券交易所的职法功能
场外交易市场的交易对象包括()。 (不定项选择题) 1. A：各类债券[对]
2. B：符合证券交易所上市标准而没有上市的证券[对] 3. C：开放式基金的股份或受益凭证[对] 4. D：不符合证券交易所上市标准的股票[对] 744.证券交易所的职法功能 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是()。 (不定项选择题) 1. A：提供证券交易所的场所和设施[对] 2. B：接受上市申请安排证券上市[对] 3. C：对会员进行监管[对] 4. D：管理和公布市场信息[对] 5. E：制订证券法规[错] 745.证券交易所的职法功能
证券交易所的功能包括()。 (不定项选择题) 1. A：为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交[对]
2. B：形成较为合理的价格[对]
3. C：引导社会资金的合理流动和资源的合理配置[对] 4. D：对整个市场进行一线监控[对] 746.证券登记结算公司
证券登记结算公司的职能包括()。 (不定项选择题) 1. A：集中登记[对] 2. B：集中存管[对] 3. C：集中交易[错] 4. D：集中结算[对] 747.证券登记结算公司
证券服务机构提供的证券服务包括()。 (不定项选择题) 1. A：代客理财业务[错] 2. B：证券资信评估服务[对] 3. C：证券清算交割服务[对] 4. D：证券投资咨询[对] 748.证券登记结算公司
下列业务中属于证券登记结算公司的业务范围的有()。 (不定项选择题) 1. A：证券帐户、结算帐户的设立[对] 2. B：证券的托管和过户[对]
3. C：证券投资咨询[错]
4. D：证券交易的清算和交收[对] 749.证券市场的产生
证券市场的产生得益于()的发展。 (不定项选择题) 1. A：社会化大生产和商品经济[对] 2. B：国家干预[错] 3. C：股份制[对] 4. D：信用制度[对] 750.证券市场的产生
与证券市场的形成有密切关系的是()。 (不定项选择题) 1. A：社会化大生产[对]
2. B：自给自足的小生产方式[错] 3. C：股份制发展[对] 4. D：信用制度[对] 751.证券市场的产生
国际资本流动呈现不断加快的趋势，国际资本流动主要采取()几种形式。 (不定项选择题)
1. A：对外直接投资[对] 2. B：证券投资[对] 3. C：国际信贷[对] 4. D：政府援助[错]
752.中国证券市场发展史简述
1920年后，中国各地相继出现的证券交易所有()。 (不定项选择题) 1. A：北平证券交易所[错] 2. B：上海华商证券交易所[对] 3. C：青岛市物品证券交易所[对] 4. D：上海股份公所[错] 753.中国证券市场发展史简述
1992年9月，我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是()。 (不定项选择题)
1. A：申银证券公司[错] 2. B：华夏证券公司[对] 3. C：国泰证券公司[对] 4. D：南方证券公司[对] 754.中国证券市场发展史简述
目前我国采用无纸化发行和交易的证券有()。 (不定项选择题) 1. A：股票[对] 2. B：国债[对] 3. C：企业债券[对] 4. D：基金[对]
755.中国证券市场发展史简述
初创时期(1991-1996年)的中国证券市场特征有()。 (不定项选择题) 1. A：股票市场规模扩大，发行方式多样化[对] 2. B：债券市场品种多样化，发债规模逐年增加[对]
3. C：证券市场规范运作[错]
4. D：建立全国性统一有序的证券交易所市场[对] 756.中国证券市场发展史简述 《证券法》实施以后，证券监管机构从以下几个方面()来促进中国证券市场的规范发展。 (不定项选择题)
1. A：完善上市公司治理结构[对] 2. B：大力培育机构投资者[对] 3. C：改革完善股票发行制度[对] 4. D：规范扶持证券经营机构[对] 757.证券投资咨询公司
下列属证券服务机构的有()。 (不定项选择题) 1. A：证券投资机构[错] 2. B：证券投资咨询机构[对] 3. C：证券登记结算公司[对] 4. D：资产评估机构[对] 758.证券投资咨询公司
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。 (不定项选择题) 1. A：举办证券投资咨询报告会[对] 2. B：提供咨询服务[对]
3. C：接受客户委托，代理证券买卖[错] 4. D：通过公开媒体提供投资咨询服务[对] 759.证券投资咨询公司
证券投资咨询机构的从业人员不得从事()行为。 (不定项选择题) 1. A：证券投资委托代理[对]
2. B：与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失[对] 3. C：举办证券投资咨询报告会[错]
4. D：接受投资人委托提供证券投资咨询服务[错] 760.律师事务所
证券投资咨询公司的人员风险主要由从业人员()引发。 (不定项选择题) 1. A：道德品质[对] 2. B：市场行情[错] 3. C：业务能力[对] 4. D：利益冲突[对] 761.律师事务所
证券法律业务主要包括以下内容()。 (不定项选择题)
1. A：审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件[对] 2. B：为受托资产管理的委托人出具盈利保证书[错] 3. C：为证券发行和上市活动出具法律意见书[对] 4. D：为证券承销活动出具验证笔录[对] 762.律师事务所
()，必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。择题)
1. A：股票发行人[对]
2. B：可转换债券发行人[对]
不定项选 ( 3. C：上市推荐人[错]
4. D：证券投资基金发起人[对] 763.证券投资基金的管理费
基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()。 (不定项选择题) 1. A：证券交易费用[对] 2. B：基金信息披露费用[对] 3. C：清算费[对] 4. D：托管费[对]
764.证券投资基金的管理费
封闭式基金的费用通常包括()等。 (不定项选择题) 1. A：基金上市费用[对]
2. B：基金持有人大会费用[对] 3. C：基金分红手续费[对] 4. D：清算费用[对]
765.证券投资基金的管理费
基金的管理费通常从()中扣除。 (不定项选择题) 1. A：基金的股息收益[对] 2. B：基金的利息收益[对]
3. C：基金投资者的交易手续费[错] 4. D：基金资产[对] 766.基金资产的估值
证券投资基金资产总额包括()。 (不定项选择题) 1. A：基金拥有的认股权证[对] 2. B：基金拥有的短期票据[对] 3. C：基金的银行存款本息[对] 4. D：基金购买的公司债券[对] 767.基金资产的估值
基金管理人遇到()等特殊情况，有权暂停资产估值。 (不定项选择题)
1. A：基金投资所涉及的证券交易场所遇到法定节假日或因故暂停营业时[对] 2. B：开放式基金出现巨额赎回的情形[对] 3. C：封闭式基金出现严重折价交易的情形[错] 4. D：因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时[对]
768.基金资产的估值
关于基金资产的估值方法，下列论述准确的有()。 (不定项选择题)
1. A：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券收盘价估值[对] 2. B：上市流通的有价证券，开放式基金要以估值日该证券平均价估值[错] 3. C：首次公开发行的股票，按成本价估值[对] 4. D：送股必须按估值日同一股票的收盘价估值[错] 769.债券投资的收益率
债券收益率可分为()。 (不定项选择题) 1. A：票面收益率[对] 2. B：直接收益率[对] 3. C：持有期收益率[对]
4. D：到期收益率[对] 770.债券投资的收益率
以下属于直接债券票面利率因素的是()。 (不定项选择题) 1. A：投资者的接受程度[对] 2. B：债券的信用级别[对]
3. C：利息的支付方式和计息方式[对] 4. D：证券主管部门的管理和指导[对] 771.债券投资的收益率
以下各说法，其中正确的是()。 (不定项选择题)
1. A：同一种类的债券，长期债券利率比短期债券高[对] 2. B：不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿[对] 3. C：在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿[对]
4. D：股票的收益率一般高于债券[对]
5. E：企业发行债券，在市场利率较高的情况下其成本会低于市场利率较低时的情况[错]
772.系统风险
证券投资的系统风险包括()。 (不定项选择题) 1. A：政策风险[对] 2. B：周期波动风险[对] 3. C：利率风险[对] 4. D：购买力风险[对] 773.系统风险
证券投资系统风险又称作为()。 (不定项选择题) 1. A：不可回避风险[对] 2. B：非系统风险[错] 3. C：不可分散风险[对] 4. D：主观风险[错] 774.系统风险
信用风险主要受证券发行人的()。 (不定项选择题) 1. A：经营能力[对] 2. B：盈利水平[对] 3. C：事业稳定程度[对] 4. D：规模大小[对] 775.基金资产净值
计算基金资产净值总额时的基金负债主要包括()。 (不定项选择题) 1. A：应付未付的管理费、托管费[对] 2. B：或有负债所提留的准备金[错] 3. C：银行存款[错] 4. D：其他应付款[对] 776.基金资产净值
影响封闭式基金交易价格的因素包括()。 (不定项选择题) 1. A：市场供求状况[对] 2. B：基金资产净值[对]