包括（ ）。
A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B、对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
29、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（ ）。 A、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C、挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
30、中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（ ）。 A、从业人员的资格管理与后续职业培训
B、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 C、制定从业人员的行为准则和道德规范 D、规范业务，制定业务指引
31、证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在l2亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管 32、关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是（ ）。 A、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金
B、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C、客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权 33、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。 A、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B、依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D、依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 34、制定证券发行信息披露的意义（ ）。 A、有利于价值判断和监督经营管理 B、防止信息滥用
C、有利于防止不正当竞业 D、提高证券市场效率
35、当上市公司出现（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A、公司的股票交易发生异常波动
B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C、上市公司依据上市协议提出停牌申请 D、未按规定履行信息披露义务
36、证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 B、违规向客户提供资金或有价证券
C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 D、在经纪业务中不接受客户的全权委托
37、证券业从业人员的一般性禁止性行为包括（ ）。
A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券 C、从事与其履行职责有利益冲突的业务
D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 38、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
A、化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 39、《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。 A、罚款停业 B、托管、监管 C、行政重组 D、撤销
40、有关责任人员有下列（ ）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 A、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 B、受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的
C、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
41、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。 A、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势
D、不断提高证券、期货市场参与人员综合素质 三、判断题
1、2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。（ ）
2、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。（ ）
3-《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（ ） 4、关于注册资本的出资方式，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。（ ） 5、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。（ ） 6、新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。（ ） 7、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。（ ） 8、监事会或不设监事会的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司。（ ）
9、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（ ）
10、公司董事、监事和高级管理人员应当对定期报告等进行审查并发表意见，否则依法承担相关责任。（ ）
11、交易所有权决定暂停和终止股票上市。（ ）
12、首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。（ ） 13、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（ ） 14、2002年l2月28日公布了《刑法》第五次修正案。（ ）
15、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。（ ） 16、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。（ ）
17、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（ ） 18、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。（ ） 19、《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。（ ）
20、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（ ） 21、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。（ ） 22、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。（ ）
23、为了规范证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ） 24、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（ ） 25、客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。（ ）
26、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（ ）
27、对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。（ ） 28、证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（ ）
29、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（ ） 30、推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。（ ） 31、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近l2个月净资本均在l2亿元以上。（ ）
32、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。（ ） 33、被采取证券市场禁人措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（ ） 34、上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。（ ）
35、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（ ） 36、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（ ）
37、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。（ ）
38、内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ） 39、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ） 40、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ） 41、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ） 42、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ） 43、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
44、取得执业证书的人员，连续5年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（ ）
45、中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ） 46、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。（ ）
47、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（ ） 48、证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用的。不以营利为目的的
股份公司。（ ）
49、当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向中国证监会申请复核。（ ）
50、证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。（ ） 51、证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ） 52、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应为确保客户利益而牺牲个人利益。（ ）
53、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入l倍以上3倍以下的罚款。（ ）
54、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入l倍以上5倍以下的罚款。（ ） 55、证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ） 56、资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，诚信是资本市场的本质要求。（ ）
参考答案
一、单选题
1、B 2、B 3、B 4、C 5、A 6、D 7、B 8、A 9、A 10、C
11、B 12、A 13、B 14、A 15、C 16、B 17、B 18、C 19、C 20、A 21、B 22、A 23、A 24、A 25、C 26、B 27、D 28、D 29、B 30、B
31、D 32、B 33、C 34、D 35、A 36、D 37、C 38、B 39、C 40、B 41、B 42、C 43、A 44、C
二、多选题
1、ABCD 2、BC 3、ABCD 4、ABCD 5、ACD 6、AB 7、ABC 8、ABCD 9、ACD 10、AD
11、B 12、ACD 13、CD 14、ABD 15、BC 16、ABCD 17、ACD 18、ABCD 19、D 20、ABCD
21、ABCD 22、ABC 23、ABCD 24、ABC 25、ABD 26、C 27、ABCD 28、ABCD 29、ABC 30、ABC
31、ACD 32、BCD 33、ABCD 34、ABCD 35、ABC 36、ABC 37、ACD 38、ABCD 39、CD 40、ACD 41、ABC 三、判断题
1、A 2、B 3、A 4、A 5、A 6、B 7、B 8、A 9、B 10、A
11、A 12、B 13、A 14、B 15、B 16、B 17、A 18、A 19、B 20、A 21、A 22、B 23、A 24、B 25、A 26、B 27、B 28、B 29、A 30、A 31、B 32、A 33、A 34、B 35、A 36、B 37、A 38、A 39、B 40、A 41、A 42、B 43、A 44、B 45、B 46、B 47、B 48、B 49、B 50、A 51、B 42、A 53、B 54、A 55、A 56、A