序号 过程职能要求 检查记录 应得分 实得分 备注 7.5.2生产和服务提供过程的确认 1、是否鉴定和编制了特殊（关键）过程的施工方案；3分 2、在过程实施前是否对人员资格、设备运转能力、物资供应能力、方案的完善性、施工环境、施工的检测手5 段及验收标准等进行鉴定（查特殊、 9 关键过程过程能力鉴定记录）；3分 3、在过程实施过程中是否对人员资格、设备运转能力、物资供应能力、方案的完善性、施工环境、施工的检测手段及验收标准等进行再确认（查特殊、关键过程实施记录）；3分 7.5.3标识和可追溯性 1、是否对施工过程产品进行了必要6 的标识；2分 2、分部分项工程的验收记录在使用 4 材料、操作人员、施工设备、施工方法等方面是否具有可追溯性；2分 8.2.3 过程的监视和测量 1、施工过程中是否对所策划的各个施工过程进行了必要的监视和测量7 （查检查记录）；2分 2、检查结果是否满足策划的要求；2 6 分 3、定位报表及沉降观测是否满足规范及设计要求。2分
施工单位： 项目名称：
序号 过程职能要求 检查记录 应得分 实得分 备注 8.4数据分析 8 1、是否对监视和测量过程中所收集的信息采用适当的方法进行汇总分 4 析，以便为持续改进的供依据；4分 8.5改进 1、是否对不合格采取了与不合格影响程度相适应的纠正措施，以消除不合格的原因；3分 2、是否对潜在不合格采取了与潜在9 不合格影响程度相适应的预防措施， 10 以消除潜在不合格的原因；3分 3、公司、分公司制定的纠正（预防）措施是否得到有效实施；2分 4、是否对所采取的纠正（预防）措施的有效性进行了评审；2分 E4.3.1环境因素 1、环境因素识别台帐是否建立、齐 全、有效；1分 10 2、环境因素是否进行了评价；1分 3、重要环境因素台帐是否建立；1 5 分 4、针对重要环境因素是否编制管理 方案或作业指导书。2分
施工单位： 项目名称： 序号 过程职能要求 检查记录 应得分 实得分 备注 E4.4.6运行控制 1、能源资源管理程序 1）、是否编制能源、资源使用计划和节能措施；2分 2）、是否建立用水、用电台帐及管理11 措施。1分 2、污染物控制程序 6 1）、是否编制污染物控制措施；1分 2）、对扬尘、噪音、废水、废弃物是否进行了控制和定期检查；1分 3）、查项目部对污染物的监测和测量台帐及记录。1分 E4.5.1绩效测量和监测 1、是否对重要环境因素进行了定期12 监视和测量（检查）；2分 2、是否对现场的噪音、粉尘、污水 4 排放、废弃物等监测结果进行评价。2分 E4.5.3不符合、纠正措施和预防措施 1、查不符合项记录：是否对不符合项进行评审和分类；是否对重大环境13 污染进行记录和标识；2分 2、是否对不符合产生的原因进行分 5 析；是否制定了纠正措施；2分 3、处置后，验证结果及处置方式是否符合要求。1分
施工单位： 项目名称：
序号 过程职能要求 检查记录 应得分 实得分 备注 E4.5.4记录控制 1、是否编制记录清单（总清单及分类清单）；1分 14 2、记录是否清晰，易于识别和检索；1分 4 3、记录的标识、贮存及保管是否符合《记录控制程序》要求；1分 4、记录的内容是否真实有效。1分 E4.5.2事故、事件、不符合、纠正措施和预防措施 1）、是否对不符合项进行分类；1分 15 2）、是否对不符合项进行识别；1分 3）、是否对不符合项进行评审和处 6 置；2分 4）、是否对不符合项进行标识；1分 5）、是否对不符合项进行验证。1分 合计应得分： 合计实得分： 换算得分：
检查人员：
日期：
云南建工第五建设有限公司工程管理部编制
附件三：