A.正确√ B.错误
69案件处置三项制度从2011年1月1日起执行。【判断】
A.正确√ B.错误
70《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》要求，案发层级机构领导应当参与具体案件问责工作。【判断】
A.正确 B.错误√
71严禁将个人名章、授权卡、密码交给他人使用或复制、共用、超权限持有他人的用户名和密码。【判断】
A.正确√ B.错误
72银行业应加强监控设施的维护，改进录像保管期：对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看，同时对录像资料应延长保留时间备查，不少于三个月为宜。【判断】
A.正确√ B.错误
73《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。【判断】
A.正确√ B.错误
74禁止预留印鉴卡的采集和保管人员兼岗。【判断】
A.正确√ B.错误
75基层机构负责人案件防控年度考核，关键在于年底迎接考核时突击做好准备工作。【判断】
A.正确 B.错误√
76银行业金融机构案件防控工作联席会议各参会单位对联席会议作出的决议或决定可以不履行。【判断】
A.正确 B.错误√
77银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。【判断】
A.正确 B.错误√
78《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，成功堵截的案件，不纳入案件统计。【判断】
A.正确 B.错误√
79商业银行应遵循风险隔离原则，严格隔离自有产品和代销产品。【判断】
A.正确√ B.错误
80《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》明确，案件定义及分类中“银行业金融机构从业人员”是指案发时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定的人员。【判断】
A.正确√ B.错误
81营业网点负责人主要负责业务拓展，安全防范工作可交保安员负责，非营业时间无须进行安全巡查。【判断】
A.正确 B.错误√
82银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门，需要出席联席会议。【判断】
A.正确√ B.错误
83案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。【判断】
A.正确 B.错误√
84银行业金融机构从业人员可以从事民间借贷活动。【判断】
A.正确 B.错误√
85《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。【判断】
A.正确√ B.错误
86《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。【判断】
A.正确 B.错误√
87银行业金融机构柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行专人负责制，统一集中，妥善保管，按章使用。【判断】
A.正确 B.错误√
88为了加强基层营业机构内部控制机制建设，各级机构可以设立内部控制合规管理岗，有效消除内部控制盲点。【判断】
A.正确√ B.错误
89银行业金融机构可根据业务需要随意查询个人信用报告。【判断】
A.正确 B.错误√
90理财经理经主管同意可代客户保管银行存单/折/卡，为了吸收存款可代客户办理转账、购买理财产品等业务。【判断】
A.正确 B.错误√
91《关于加强商业银行代销业务管理的通知》规定，商业银行应在营业网点建立个人产品信息查询平台，未在平台上收录的产品，不可在营业网点销售。【判断】
A.正确√ B.错误
92银行员工可以以个人名义与客户建立私人委托关系。【判断】
A.正确 B.错误√
93《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。【判断】
A.正确√ B.错误
94《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，可予恢
复原职。【判断】
A.正确√ B.错误
95案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。【判断】
A.正确 B.错误√
96案件涉及金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准。【判断】
A.正确√ B.错误
97《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，案件分类中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。【判断】
A.正确√ B.错误
98严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。【判断】
A.正确√ B.错误
99商业银行可以利用本行渠道向个人客户销售或推介非本行发行的产品。【判断】
A.正确 B.错误√
100银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中，可以向其他单位和个人披露有关情况。【判断】
A.正确 B.错误√