检验检疫工作风险管理探讨 【摘要】 通过分析现有检验检疫风险管理模式下的问题，对信息化风险管理解决方案的可行性进行探讨，提出文件预警、案例预警、自动建议预警、诚信预警、廉政预警、智能布控、盲查盲验等七项功能，着力于实现风险管理业务系统智能化、自动化，并对该方案的预期成效进行进行评价。 【关键词】 风险管理；风险预警；诚信廉政；智能布控 我国出口企业应对国外技术壁垒形势严峻，许多国家在技术法规、标准、合格评定程序和检验检疫要求等技术层面实施的保护措施呈现越来越频繁、技术要求越来越苛刻的趋势。据调查，2014年，在全国出口企业中，有23.9%受到技术性贸易壁垒不同程度的影响，因退货、销毁、扣留、取消订单等直接损失达685亿美元，技术性贸易壁垒已经成为影响我国出口的第一大非关税壁垒；同时，进口产品发现的质量问20 × 20
题日益增多[1]。检验检疫作为监管部门，亟需智能化系统构建风险管理措施，提高风险管理的效率、针对性、实时性、可追溯性。 1现有检验检疫风险管理模式具有以下问题 由于缺乏有效的信息化解决方案，新业务管理思路的落实存在瓶颈，需要智能化、自动化的信息化手段予以支撑。目前，风险分析的意识普遍加强，风险分析在业务工作中的应用逐步深化，但是由于缺乏有效的辅助系统，在风险分析以及预警过程中难以有效实现[2]，存在诸多不足：（1）风险预警数据支撑不足。由于数据过于分散且存在电子版与纸质多种介质，缺乏稳定有效的数据源为风险分析提供准确可靠的数据参考。（2）缺乏量化手段。由于现有数据未能实现数据数字化，进而影响了管控逻辑化及量化，影响了效率及公正。（3）风险预警滞后。一方面发现对不合格产品逐级上报，再按程序进行风险预警，存在周期较长的问题，另一方面国外法律法规召回等信息更新频繁，外来风险召回或通报案例的产品还是存20 × 20
在滞后现象。（4）风险预警缺乏针对性。检验检疫相关工作涉及专业广泛，商品门类丰富，同时各项法规要求等信息一般以文件、通知的方式予以下发，没有与每一个工作岗位甚至是每一批申报货物的信息进行关联，缺乏针对性，需要检验检疫人员自行手机学习落实相关预警信息，费时费力，容易掌握不全面，这就需要系统跟岗位跟货物关联，筛除大量无关信息，当岗位或货物相关时及时提醒，以便及时与当前工作相结合有的放矢地开展工作。（5）风险预警缺乏智能化高效反馈机制，规则的调整比较滞后，不及时，亟需搭建智能预警系统实现实时分析数据，动态调整，高效反馈，把好预警的有效性及实时性。（6）风险管理措施的落实，主要靠人工通过建立台帐记录、人工核销等方式进行，费时费力且容易存在人为因素干扰，易存在“打招呼、暗箱操作”甚至“权力倒挂”等可能，且由于施检人员对要求的解读不同易造成把关尺度不统一等问题，影响风险布控的客观性、权威性。20 × 20
（7）现有风险管理系统多样化功能单一，信息量不全，风险预警应将企业诚信、法律法规文件要求、检出结果、廉政等多种风险统一纳入管理，使不同个岗位的业务人员执行不同环节的工作任务都能始终保持风险意识。 2信息化风险管理解决方案的可行性探讨 结合以上问题，我们根据近年来业务信息化建设在风险管理方面的经验，探讨并提出了信息化智能风险管理的解决方案，实现与业务信息化系统的有机融合与互动，风险管理模块可以从以下方面进行搭建，包括“五大预警、1个布控、盲查盲验”，即：“文件预警”、“案例预警”、“自动建议预警”、“诚信预警”、“廉政预警”、“智能布控”、“盲查盲验”等七项功能，着力于实现业务系统智能化、自动化。将文件要求、典型案例、诚信记录直接作用到每一批具体的报检单据，提示风险，减少人工操作的工作量。同时对于布控等敏感工作，减少人工操作透明度差、公正性容易受到质疑的问题。（20 × 20 1）文件预警系统将业
务相关的文件、警示通报等，根据具体的内容从HS编码、输出国家、出入境类别、收发货人四个方面建立标签，并在用户页面同时开发预警信息提醒功能，通过比对系统自动将文件等要求进行提醒。（2）案例预警管理者可以对于具有典型意义的案例进行标注并附要求性的说明，案例预警的信息通过HS编码、输出国家、出入境类别、收发货人四个字段与申报信息进行自动关联比对，对于符合预警条件的申报货物自动提醒用户。（3）自动建议预警预警系统根据业务系统数据动态情况、检出率、疫情动态信息从HS编码、输出国家两个方面掌握检出率的发展趋势，对于高风险进行自动提醒，指导用户前瞻性地开展业务工作，掌握某国家总体货物质量水平和疫情风险。（4）诚信预警从诚信风险预警方面建立机制，记录每批单证的诚信情况。根据违规次数及情节严重程度系统可直接提醒，甚至系统自动或用户电脑录入生成黑名单。系统根据规则要求的管控措施在企业申报时形成管控行为，例如加大抽20 × 20