A：ST股票
B：证券投资基金 C：债券
D：交易所认可的其他证券
11、被调整出标的证券的证券，从（ A ）起，客户不能融资买入或融券卖出该证券，但可以卖券还款或买券还券。 A: 公布当日
B: 公布之日的次日
C: 公布之日的下一个交易日 D: 公布之日的下两个交易日
12、关于客户融券卖出的申报价格，以下描述正确的是：（ B ） A: 在当前该证券上涨的情况下，以跌停板价作为卖出申报价格
B: 不得低于申报进入交易主机当时的最近成交价；若当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价
C: 若当天还没有产生成交的，其申报价格不得高于前收盘价
D: 在当天有成交的情况下，申报价格不得高于交易主机当时的最近成交价
13、对于客户投诉，营业网点应首先做好客户情绪安抚工作，并在（A）个工作日内通过指定客户投诉处理平台将客户投诉详细信息发送给被投诉部门、经纪事业部和融资融券部。 A、1 B、3 C、5 D、7 14、若日终收盘后客户信用账户维持担保比例等于或低于平仓线130%，营业网点负责通知客户在（ A ）内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则将被融资融券部强制平仓。 A: 1个完整交易日 B: 2个完整交易日 C: 次日
D: 下一交易日下午3：00前
15、客户融券卖出证券发布终止上市公告的或被调出标的证券范围的，通知客户自公告之日起（A ）个交易日之内了结该笔交易。 A: 2 B: 3 C: 4 D: 5
16、客户需要融资100万元，计划融资买入折算率为60%的标的证券，客户应提交的保证金为：（ B ） A: 60万元 B: 90万元 C: 100万元 D:111.11万元
17、客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融资买入50万元的标的证券B，A和B的折算率均为60％，此时维持担保比例为：（ D ） A：140％ B：200％ C：201％ D：300％
18、客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A，融资买入50万元的标的证券B，A和B的折算率均为60％，则保证金可用余额为：（ B ） A：10万元 B：15万元 C：20万元 D：50万元
19、某股票原属担保证券，现因被ST而被调整出担保证券范围，以下描述正确的是：（ C ） A: 客户应立即补充或更换担保 B: 客户应把该股票提取出信用账户
C: 客户不能提取该股票，除非提取后维持担保比例超过300% D: 客户应立即卖出该股票
20、以下非融资融券业务风险的是：（ D ）
A.市场风险 B.业务规模风险 C.资金流动性风险 D.客户操作失误风险
二、多项选择题（每题4分，共10题）
1、客户适当性标准是指融资融券客户必须具备的资格条件，包括：（ ABCEFGH ） A：账户为实名制合格账户，开户资料真实完整 B：交易结算资金已经纳入第三方存管
C：账户资产来源合法合规，并且没有设立任何抵押或担保
D：在公司开立资金账户18个月以上，托管资产和保证金余额合计在人民币50万元以上 E：具备较丰富的证券投资经验和较强的风险承受能力 F：在以往交易中无重大违约事项，社会信用记录良好 G：通过融资融券业务知识测试和风险测评
H：不得为法律法规禁止参与融资融券业务的个人或法人
2、在实时盯市和警戒通知服务环节的风险防范措施有：（ ABCD ） A：建立营业网点、融资融券部和风险监管总部三重实时盯市制度
B：风险监管总部对盯市人员检查和提示，防止因员工的疏漏而未能及时发现问题 C：合同中要求客户必须预留固定电话、移动电话、电子信箱等联系方式 D：营业网点必须将通知发出情况记录在管理系统中
3、营业网点必须跟踪调查的客户资格条件和信用记录变动情况，包括但不限于以下方面：（ ABCDEF ） A: 客户在公司的担保资产和其他托管资产变动情况 B: 客户财务状况发生重大变动的情况 C: 客户作为当事人涉及法律诉讼的情况 D: 客户信用交易损益情况
E: 客户违法违纪，被法律法规禁止参与融资融券业务 F: 客户《融资融券合同》履行情况
4、客户在资格申请时弄虚作假虚报材料，或向公司刻意隐瞒其资格条件发生的重大变化，一经发现：（ ABC ）
A: 业务审批小组立即取消其融资融券资格 B: 将该客户记入融资融券业务禁入名单 C: 营业网点不得再接受其融资融券业务申请 D: 予以口头警告并罚款
5、某证券被调整出标的证券范围的，在公告生效后，客户：（ AB ） A: 不能融资买入或融券卖出该证券 B：可以卖券还款或买券还券 C: 不能卖券还款或买券还券 D: 可以融资买入或融券卖出该证券
6、营业网点组建由（ABC）参加的客户投诉处理小组，负责本部门客户投诉的调查、处理、反馈和报告工作。
A、客户服务人员 B、投资顾问 C、合规人员 D、营业网点负责人
7、日终收盘后，客户信用账户维持担保比例等于或低于警戒线140%，营业网点应：（ BC ） A: 通知客户在一个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则调减客户信用等级评定分值
B: 通知客户在两个完整交易日内补足担保物，使维持担保比例回升到150%以上，否则调减客户信用等级评定分值
C: 每日通知两次，在次日上、下午开盘前各发一次 D: 每日通知两次，在次日上午开盘前、下午收盘后各发一次
8、客户出现下述非正常状态时，公司有权对客户信用账户采取强制平仓措施。（ ABCD ） A：账户、资产或受益权被采取查封、冻结、划扣等司法或行政强制措施
B：被提起诉讼、申请仲裁或立案调查，涉及较大金额经济纠纷或经济、法律责任，可能严重影响其偿债能力
C：被司法机关或其他有权机关限制人身自由 D：其他可能严重影响偿债能力的情形
9、以下情形中，需了结融资融券业务的有：（ ACD ） A：融券卖出证券要约收购 B：融资买入证券要约收购 C：融券卖出证券终止上市 D：授信期届满
10、日常服务中的风险提示包括，包括（ ABCD ）
A、应建立明确的客户回访制度，回访中应提示客户融资融券业务风险特征； B、对新客户应以手机短信或电子邮件的方式至少做一次风险提示；
C、当客户信用账户维持担保比例触及预警线、警戒线时，营业网点应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，并对通知时间、内容予以留痕；
D、当维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时，营业网点应指定专人联系客户，向客户发出补足担保物的通知，提示平仓风险，并对通知时间、内容予以留痕。