2017年山西省基金从业资格：利润表试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A．长期停牌股票 B．暂时停牌股票 C．终止上市股票 D．特别处理股票
2、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年
C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人
3、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。 A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
4、____是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A：市场营销分析 B：市场营销计划 C：市场营销实施 D：市场营销控制
5、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A．偏保守的平衡资产配置 B．偏进取的平衡资产配置 C．长期投资的权益投资工具 D．固定收益工具
6、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3
C．5 D．10 7、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。 A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+7
8、世界上第一个股票交易所于1602年在____成立 A：荷兰的阿姆斯特丹 B：美国的纽约 C：美国的华盛顿 D：英国的伦敦
9、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．《证券投资基金法》 B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》
10、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。 A．政府证券 B．金融证券
C．政府机构证券 D．公司证券
11、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产
12、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的客户” B．“吸引你的客户” C．“打动你的客户” D．“宣传你的产品” 13、在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销
14、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货
C．股票指数期货 D．货币期货
15、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。 A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
16、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系
17、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
18、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。 A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
19、我国基金业监管的原则有__。
A．依法监管原则和公开、公平、公正原则 B．监管与自律并重原则
C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则 20、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．2
B．3 C．5 D．7
21、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部
D．监察稽核部
22、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。 A．50% B．60% C．80% D．90%
23、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
24、基金本质上反映的则是一种____，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 A：所有权关系 B：债权债务关系 C：信托关系 D：其他关系
25、关于债券型基金，下列描述正确的是__。
A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B．债券型基金对利率变动不敏感
C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D．债券型基金有固定的利息收益
26、____是基金进行收益分配后的剩余额。 A：基金净收益 B：基金经营业绩
C：未分配基金净收益
D：期末可供分配基金收益
27、基金销售人员应根据__推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A．投资者的目标
B．风险承受能力 C．预期收益率 D．投资偏好
28、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。 A．共同基金 B．单位信托基金
C．证券投资信托基金 D．集合投资基金
29、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势
30、我国基金市场的监管主体是____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所
D：中国证券业协会
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。 A：基金份额持有人大会 B：基金公司股东大会 C：基金管理公司董事会 D：基金管理公司
32、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。 A．划出当天 B．划出后一天 C．划出后两天 D．划出后三天
33、目前，我国封闭式基金的托管费率__。 A．为0.5% B．为0.25%
C．通常在0.25%～0.5%之间 D．通常在0.5%～1%之间