6 应急准备和响应 8.2 4.4.7 询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
审核： 体系审核检查表
受审核部门：管理部 序号 审核地点： 标准条款 内容 ISO9001: ISO14001: GB/T28001-22015 2015 011 检查内容和方法 检查结果 评价 审核日期： 审核员： 1 应对风险和机遇的措施总则 6.1.1 6.1.1 询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？ 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？ 查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？危险源的风险评价是否充分？重大危险源清单的评价是否合理？ 2 环境因素 6.1.2 3 危险源辨识、风险评价 4.3.1 4 合规义务 6.1.3 4.3.2 了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽 查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。 询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇、重要环境因素、危险源等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。 询问负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？ 5 措施的策划 6.1.2 6.1.4 4.3.1 6 目标及其实现的策划 6.2 6.2 4.3.3 7 变更的策划 6.3 询问负责人，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？ 查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？ 询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。 询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？ 询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性。 询问负责人， 从生命周期的观点出发，提出了哪些环境要求？ 对生产过程中的水、气、声、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？人员是否正确佩戴个人防护用品？对重大危险源的控制措施落实是否到位？查危险废弃物回收处理的转移清单。 设备：环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些个人防护资源，危险源控制的效果如何？ 8 形成文件的信息总则 7.5.1 7.5.1 4.4.4 9 创建和更新 7.5.2 7.5.2 4.4.5 /4.5.4 10 形成文件的信息的控制 7.5.3 7.5.3 4.4.5 /4.5.4 11 产品和服务的设计和开发 8.3 12 运行策划和控制 8.1 8.1 4.4.6 13 应急准备和响应 8.2 4.4.7 询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？ 询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？ 询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？ 检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？ 检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？ 14 分析与评价 9.1.3 15 合规性评价 9.1.2 4.5.2 16 内部审核 9.2 9.2 4.5.5 17 管理评审 9.3 9.3 4.6 18 不合格和纠正措施 10.2 10.2 4.5.3 询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合 编制： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3年
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