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GFYWLB A2 A6 A3 A4 A5 B1 B2 GFQRGS >0 >0 >0 >0 ≥0 >0 >0 N N N N N Y N GFZJJE =0 >0 ≥0 =0 >0 =0 =0 N N N N N B3 B4 B5 B6 B7 新股申购配号记录。GFWTGS存放起始配号，GFQRGS存放包括起始号在内的连续配号个数。（GFWTGS+GFQRGS -1即为截配号个数 止号） 新股有效申购记录。用于券商释放股民申购资金。 申购股数 新股发行结果记录。GFWTGS为中签号码。 确认股数 二级市场投资者可配售股数。 可配售股数 向二级市场投资者按市值配售新股认购确认记录。GFWTGS为认确认股数 购委托股数。 交收锁定。包括LOF、权证等各类证券交收锁定的总股数。 锁定总股数 流通股冻结与交收锁定的总股数，包括交收锁定总股数(GFYWLB 总股数 =B1)+冻结总股数。GFWTGS为0。 卖空记录。GFWTGS为该席位当日卖空股数（包括“中途先行卖空”股数），营业部要据此交纳罚金。GFQRGS为累计卖空未补购股数。 如果GFZQDM为131990，则GFQRGS表示质押库欠库的国债累计未补购卖空股数 回购标准券的张数。 如果GFZQDM为131991，则GFQRGS表示质押库欠库的企业债回购标准券的张数。 债券未到期回购合约。GFQRGS>0，债券回购买方记录 GFGDDM为空，GFSFZH左未到期回购张数 GFQRGS<0，债券回购卖方记录 22位为合同序号。 无效证券账户挂帐 挂帐股数 保管股份余额记录 QFII对帐数据。由于QFII的股份托管在银行席位下，本记录向需要对帐的券商提供QFII的股份余额数据。 投资者保管股份总额 QFII股份余额 申购价格 确认价格 认购价格 <0 N =0 N >0 <0 >0 >0 >0 N N N N 回购价格 >0 =0 =0 =0 N N N N 深圳证券交易所
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GFYWLB GFQRGS GFZJJE B8 资金交收违约的待处分证券回报。 GFWTGS=0，GFQRGS为待处分证券股份数量。 GFSFZH第1～8位表示成交日期，格式是CCYYMMDD，第9~17位，表示成交当日的成交号码。 国债利息 QFII证券交易买入成交记录 QFII证券交易卖出成交记录 T日对权证行权申请的回报。如行权申请失败，则回报记录有错误代码，GFCWDH不空。 T+1日以现金结算的认沽权证交收回报。未完成交收的，GFQRGS为0，GFCWDH不空。 T+1日以证券给付结算的认沽权证交收回报。未完成交收的，GFQRGS为0，GFCWDH不空。 T+1日以现金结算的认购权证交收回报。未完成交收的，GFQRGS为0，GFCWDH不空。 T+1日以证券给付结算的认购权证交收回报。未完成交收的，GFQRGS为0，GFCWDH空。 权证回报 标的证券回报（仅适用于以证券给付方式结算的权证行权委托） GFQRGS<0，权证记减 GFQRGS<0，标的证券记减 GFQRGS<0，权证记减 待处分证券股数 <0 Y 成交价格 >0 N X1 0B 0S 100,000,000 成交数量 成交数量 应付股数 >0 ≤0 >0，应收 <0，应付 N N 应计利息*100000000 成交价格 成交价格 应交收资金（已扣税费） >0 >0应收 <0应付 N N W0 应收应付股数 N W1 实际交收股数 过户股数 实际交收股数 ≤0 <0 ≤0 Y Y Y 应收资金 （已扣税费） 应收资金 （已扣税费） 应付资金 （已扣税费） 应付资金 （已扣税费） ≥0 ≥0 ≤0 ≤0 Y Y Y Y W2 W3 GFQRGS<0，权证记减 GFQRGS>0，标的证券记加 GFQRGS<0，权证记减 实际交收股数 过户股数 实际交收股数 代为补入股数 ≤0 >0 ≤0 >0 Y Y Y Y W4 W5 权证卖空代为补入记录。GFWTXH为空。 深圳证券交易所
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GFYWLB L7 GFQRGS =0 GFZJJE 现金差额 >0应收 <0应付 Ｙ L8 T-1日ETF申购/赎回的现金差额。 GFZQDM为ETF证券代码。 GFZJJE>0，则投资者应收资金，否则投资者应付资金。 ETF现金替代的多退少补。 GFZJJE>0，则退给投资者资金，否则投资者应补交资金。 GFZQDM为ETF证券代码。 GFSFZH第1～8位表示委托日期，格式是CCYYMMDD，第9~17位表示委托当日的成交号码，第25~30位表示现金替代的组合证券的证券代码。 =0 >0表示退款<0表示补款 >0应收 <0应付 Y 注： (1) 新股发行返回数据说明： 市值配售方式：（T日为申购日）
日期 T-2日 T日 （申购日） T+1日 （中签日） T+3日 （放弃日） A5，市值配售确认记录 业务类别GFYWLB A4，投资者可申购记录 A1，申购不确认记录 A2，配号记录 A3，中签记录 说明 若同一投资者在不同席位托管有股份，则每个席位均会收到该投资者的可申购量，且相同。 因证券账户无效等原因引起的不确认记录，GFQRGS=不确认股数，GFZJJE=0，GFCWDH=不确认原因代号 GFWTGS=起始配号，GFQRGS=连续配号个数，GFZJJE=0。 投资者若超额申购，则只返回确认的配号数量。 一个中签号码一条记录，若同一投资者有多个中签号码，则有多条记录。 其中，GFWTGS=中签号码，GFQRGS=中签股数，GFZJJE=0。 GFWTGS=中签股数，GFQRGS=最终确认股数（若申报了放弃认购股数，则GFQRGS= GFWTGS- 放弃认购股数，否则GFQRGS= GFWTGS）；GFZJJE=认购价格；GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金；GFWTXH=空格；
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上网定价方式：（T日为申购日）
日期 T日 （申购日） A1，申购不确认记录 T+2日 （配号日） A2，配号记录 T+3日 （中签日） A6，全部有效申购记录 A3，中签记录 A1，申购不确认记录 业务类别GFYWLB A0，全部申购记录 说明 结算公司收到的但未经确认处理的全部申购记录，券商可据此冻结投资者申购资金。其中，GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=冻结资金。 因证券账户无效等原因引起的不确认记录，券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=不确认股数，GFZJJE=申购价格，GFCWDH=不确认原因代号，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 因申购资金不到位引发的不确认记录，券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=不确认股数，GFZJJE=申购价格，GFCWDH=不确认原因代号，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 GFWTGS=起始配号，GFQRGS=连续配号个数，GFZJJE=0。 一个中签号码一条记录，若同一投资者有多个中签号码则有多条记录。其中，GFWTGS=中签号码，GFQRGS=中签股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金。 券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。
增发定价/竞价方式：（T日为申购日）
日期 T-1日 T日 （申购日） A1，申购不确认记录 T+2日 A1 业务类别GFYWLB A0，全部申购记录 说明 结算公司收到的但未经确认处理的全部申购记录，券商可据此冻结投资者申购资金。其中，GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=冻结资金。 因证券账户无效等原因引起的不确认记录，券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=不确认股数，GFZJJE=申购价格，GFCWDH=不确认原因代号，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 因申购资金不到位引发的不确认记录，券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=不确认股数，GFZJJE=申购价格，GFCWDH=不确认原因代号，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 A4，老股东优先可配售记录 若同一投资者在不同席位托管有股份，则每个席位均会收到该投资者的可申购量，且相同。 深圳证券交易所
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T+3日 (比例配售日) A3，认购结果记录 若投资者为老股东且超额申购，则会有两条认购结果记录，一个是作为老股东获配的结果，一个是作为公众投资者获配的结果。其中，GFWTGS=0，GFQRGS=获配股数，GFZJJE=配售价格，GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金。 A6，全部有效申购记录 券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。
LOF/ETF连续认购方式：（T日为申购日）
日期 T日 （申购日） A1，申购不确认记录 T+2日 （认购日） A3，认购结果记录 A6，全部有效申购记录 A1，申购不确认记录 业务类别GFYWLB A0，全部申购记录 说明 结算公司收到的但未经确认处理的全部申购记录，券商可据此冻结投资者申购资金。其中，GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=冻结资金。 因证券账户无效等原因引起的不确认记录，券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=不确认股数，GFZJJE=申购价格，GFCWDH=不确认原因代号，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 因申购资金不到位引发的不确认记录，券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=不确认股数，GFZJJE=申购价格，GFCWDH=不确认原因代号，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 同一投资者有重复申购，则有多条认购结果记录。其中，GFWTGS=0，GFQRGS=认购股数，GFZJJE=认购价格，GFQRGS*GFZJJE=最终应扣资金。 券商可据此解冻相应的投资者申购资金。其中，GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。
(2) B股结算数据说明
B股结算数据的说明中，T日指数据发送日期（字段11：GFFSRQ）。
GFYWLB=20: 红股到帐及股息派发。对B股而言，该业务类别的数据是股权登记日为T-3日的所有证券的分红派息数据。 GFYWLB=Z2：T日B股成交资料（发给券商及指定托管银行）。GFWTXH=合同序号最后8位（委托流水号），GFWTGS=0。
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