（五）监督检查基金信息的披露情况； （六）指导和监督基金企业行业的活动； （七）法律行政法规贵的其他职责。
二、行业自律组织（基金行业协会）对基金行业的自律管理 （一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律行政法规，维护投资人的合法权益；
（二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； （三）制定实施行业自律规则，监督检查会员及其从业人员的执业行为，对违法自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； （四）制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；
（五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
（六）对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；
（七）依法办理非公开募集基金的登记； （八）协会章程规定的其他职责。
第三节 对基金机构的监管
一、对基金管理人的监管 （包括市场准入、从业资格，执业行为、内部治理、监管措施五个方面）
对基金管理人的市场准入监管：
1、基金人的法定组织形式：基金管理公司或证监会核定的其他机构
2、管理公开募集基金的基金管理公司的审批 【设立公开募集的基金管理公司应具备的条件】 （1）有符合《证券基金法》和《公司法》的章程； （2）实缴货币注册资本不少于1亿元；
（3）主要股东具备良好业绩且3年内无违法记录； （4）持有公司5%股权的主要股东净资产5000万以上； （5）取得基金从业资格人数达标15人以上； （6）监事董事高管人员具备相应任职条件； （7）有符合要求的经营场所和安全措施； （8）良好的治理结构和制度； （9）法律和证监会规定的其他条件。 对基金管理人从业人员资格的监管：
1、基金管理人的从业人员的资格（3年以上从业经历） 【基金经理任职条件】 （1）取得基金从业资格；
（2）通过证监会或其授权机构组织的证券法规考试； （3）3年以上证券投资从业经历；
（4）没有《公司法》和《证券基金投资法》规定的不得担任基金行业高管的情形；
（5）最近三年没有收到基金证券行业行政处罚。 2、基金管理人的从业人员的兼任和竞业禁止
对基金管理人及其从业人员的执业行为的监管（依法，备案，披露，存档，）
对基金管理人的内部治理的监管（基金份额持有人利益优先） 中国证监会对基金管理人的监管措施 二、对基金托管人的监管
1、市场准入监管：资格审核，任职条件
2、业务行为监管：托管人职责，托管人对基金管理人的监督义务 3、证监会对基金托管人监管措施：责令整改，取消资格，职责终止
三、对基金服务机构的监管 ：注册备案，法定义务
第四节、对基金活动的监管
一、掌握对基金公开募集的监管
1、公募基金注册制度（向中国证监会注册），注册之日起6个月内开始募集；备案要求（募集期满10日内验资，收到验资报告10日内向证监会备案）
2、对公开募集基金销售活动的监管
二、基金销售适用性监管（坚持投资人利益优先原则，根据投资人风险承受能力销售不同风险等级产品）
三、对宣传推荐资料的监管（内容合规，真实，与实际合同吻合） 四、对基金销售费用的监管（合同中载明相关费用）
五、掌握对基金运作的监管（组合投资方式，信息披露，基金份额持有人大会）
第五节、对非公开募集基金的监管
一、掌握非公开募集基金管理人登记事宜
非公开募集基金不需要证监会审批，实行向基金行业协会登记 二、掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管
募集要求：【特定对象，合格投资者，募集对象不超过200人，对象为单只私募基金投资金额100万以上的单位或个人】
私募基金监管【产品向行业协会备案；应当有基金托管人托管，但是基金合同有约定的除外；坚持专业化原则，简历防范利益输送和利益冲突机制；如实披露信息】
第五章、基金职业道德 第一节、道德与职业道德
1、理解道德、职业道德与基金职业道德的关系 2、理解道德与法律的联系和区别
联系：目的一致，内容交叉；功能互补，相互促进
区别：表现形式，内容结构，调整范围，调整手段4个方面不同
第二节、基金职业道德规范
1、掌握基金职业道德规范的内容
包含六项内容：守法合规（最基础的要求）；诚实守信（核心规范）；专业谨慎；客户至上；忠诚尽责；保守秘密。
（1）、掌握守法合规的含义和基本要求
最基础的道德要求，要求做到：熟悉道德法律规范；遵守道德法律规范
（2）、掌握诚实守信的含义及基本要求
是核心道德规范，要求：不得欺诈客户，不得内幕交易操纵市场，不搞不正当竞争。
（3）掌握专业审慎的含义及基本要求
具备专业知识和能力，要求：持证上岗，持续学习，审慎开展职业活动。