3.威胁：
全球金融危机导致的需求变化以及大宗商品价格下降都是导致经济数据负增长的重要
因素。世界范围内充足的流动性也决定了资产、资源价格的低位状况不可持续。 4.机会：
近期国内经济数据转好，部分行业复苏迹象明显，4月底以来股市仍然延续强劲上扬态势。股市的回暖使得基金赚钱效应再度凸显，基金开户数自牛年以来也不断走高。
分析人士指出，基民们大多已有长期投资的理念，以理财的心态来投资基金。他们开始相信，从长期来看，基金投资仍然能够取得不错的投资回报。并且开始采取组合投资基金的方式，在控制风险的前提下，获取合理的收益。这对于我们来说是一个大好的的机会。
五、市场竞争状况分析
（一）证券行业与非证券金融机构的竞争
1.（1）证券公司一般都代销大多数基金公司产品，可选择面较广泛，证券公司客户经
理具备专业投资能力，能够提供良好分析建议，通过证券公司网上交易、电话委托可以实现基金的各种交易手续；
（2）资金存取通过银证转账进行，可以将证券、基金等多种产品结合在一个账户管
理。
（3）证券公司网点较银行网点少，首次办理业务需要到证券公司网点。公司在中期
票据承销上还受到限制，短期融资券承销方面也落后于银行。
（4）公司的客户资源和渠道相较于银行明显不足，营业部目前所能销售的基金财产
品有限
2.（1）银行网点代销点众多，投资者存取款方便；
（2）每个银行网点代销的基金公司产品有限，一般以新基金为主；投资者办理手续
需要往返网点。
3. （1）基金公司直销中心可以通过网上交易实现开户、等手续办理，享受交易手续费
优惠，不受时间地点的限制
（2）当在基金公司直销客户需要购买多家基金公司产品的时候需要在多家基金公司办理相关手续，投资管理比较复杂。
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（二）证券公司行业竞争劣势
以投行业务为主的券商，由于投行通道业务在较大程度上取决于市场环境和监管政策变化，综合竞争力受到削弱。资本市场发展阶段及监管的限制，中国证券公司整体差异化仍显不足。经纪业务的集中度虽然在近几年持续提高，不过市场依然分散，经纪服务差异化不足，再加上成交量萎缩，佣金战从未停止。
六、STP战略分析
（一）目标市场策略
确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细的分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品，才能更有效地实现目标。在细分市场上，尽管基金面对的客户群体是缩小的，但客户的忠诚度却是增大的。根据投资人承受的能力细分客户，也是确定目标市场的重要内容。
（二）市场细分
1．人口标准：考察产业最终买方的所有不同类型。经纪业务的买方是投资者，通常
营业部从投资者的规模一一成交量大小来区分买方的类型。由此，我们把买方类型分为：“量大”、“量中”和“量小”。具体的划分标准应当根据各地区市场的实际情况而定。
2．地理标准：地理位置可以作为成本驱动因素而对市场细分具有直接的重要性。我
们简单地将买方的地理位置划分为中心城区和周边地区。这里的中心城区一般指地级市以上行政区域，营业部数量众多，投资者聚集；而周边地区一般指县级市、乡镇、农村等。 3. 心理标准：基金公司应该根据客户的需要、偏好、心理行为对基金产品的购买动机、购买行为、购买力等方面的差异，做市场调研，来满足客户对基金产品的需求。例如在节日赠送礼品、过节发送短信问候等。
七、4p’s策略表现
（一）产品策略
根据市场调查发现更多的人愿意购买开放式基金，因此我们把我们这次营销策划的产品定位为开放式基金。 目前，开放式基金已成为国际基金市场的主流品种，美国、英国、我国香港和台湾的基金市场均有90%以上是开放式基金。相对于封闭式基金，开放式基金在激励约束机制、流动性、透明度和投资便利程度等方面有明显优势。
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（二）渠道策略
目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金公司直销的
销售体系。但与国外相比，我国开放式基金销售还需要拓宽渠道，加强服务。因此可以看出渠道的选择、维护、管理和调整在金融产品营销中的重要性。实际上，渠道所提供的投资建议、服务质量给予投资者的心理感觉在其购买决策过程中的作用是不容忽视的，在投资者购买基金时，能够得到面对面的指导将会增强其购买的欲望。为此，加强公司和银行之间的合作，是必然的，互赢的选择。这将给我们公司带来渠道上更大的优势。
其中销售渠道应包括商业银行代销、证券公司代销、保险公司代销、独立的理财顾问、基金公司直销、网上交易而基金超市，实现对银行、保险、网络等渠道全面综合、灵活互动的管理，最终从而建立科学的、多层次、多样化的营销渠道。
（三）价格策略：
在产品差异微小的现实情况下，开放式基金的销售战已经演变为价格战，对于机构投资客户来说，执行灵活的价格策略显得尤为重要。我们公司可以根据投资人认购时间、额度、持有期的不同，设计合理的费率标准，以提高费率手段的竞争力。对于不同渠道，比如说网络渠道的话，我们可以适当的采取降低费率以促进投资。
八、计划执行与费用预算
营销活动的成功执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案。本次营销策划应该由一个专门的营销团队（5-6人）在国庆期间（10月1-8日）通过现场活动、网络媒体等做宣传，已达到预期效果，其中费用预算在2-3万元之间。
九、策划调整与效果监测
在本次策划中，公司应该做两手准备以备急需，并对相应的变化作及时的调整。通过本次策划，基金产品将在广大证券行业增加相应的影响力，提高了企业的文化品牌形象，稳定老客户，发展新的客户源，提高公司的经济实力。
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