D、临时股东大会
58、ADR业务中涉及的关键机构包括______。 A、基础证券的发行公司 B、存券银行 C、托管银行
D、存券信托公司
59、承销方式有____。 A、包销 B、经销 C、自销 D、代销
60、不能开户的人员有____。
A、证券交易所的管理人员
B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C、未满18岁者 D、职业医生
三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。Y
2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。N 3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。Y 4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。N
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。Y
6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。N
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。N 8、根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。Y 9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。Y
10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。Y
11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。Y
12、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。Y
13、证券业协会是证监会下属的官方机构。N 14、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。Y
15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。Y 16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。Y
17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。N
18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。N
19、股票是一种设权证券而不是证权证券。N
20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。N
21、我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。Y
22、我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。N
23、因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。N 24、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。N 25、普通股票在权利义务上不附加任何条件。Y
26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。Y
27、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。N
28、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。N
29、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。N
30、凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。Y
31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。N
32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债Y。
33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。Y 34、地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。
35、欧洲债券是外国债券中的一个品种。N(国际债券)
36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券N(欧洲债券)
37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。Y 38、利率风险对股票的影响大于对债券的影响。N 39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。N
40、上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。 41、收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。Y
42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。Y
43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。Y
44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。Y 45、利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。Y 46、股息和红利是一样的。N
47、一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。Y
48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。N
49、债券的持有期收益率(指买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益，包括持有债券期间的利息收入和资本损益与买入债券的实际价格之比率。)一定比票面利率大。N
50、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。N
51、金融时报指数是法国最着名的指数。N(英国)
52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。Y
53、道-----琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。Y
54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。Y 55、工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。N
56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。Y 57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。N 58、证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。N 59、我国证券交易所是按公司制方式组成。N 60、场外交易市场的组织方式采取做市商制。 61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。Y 62、购买力风险属于系统风险。Y
63、利率风险对固定收入证券的影响不如对股票价格的影响。N
64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。N 65、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。N(5亿元) 66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。Y
67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。Y 68、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。N(股份有限公司董事会成员为5-19人。董事会设董事长1人，可以设副董事长1-2人。)
69、申请从业人员资格者在年龄方面的要求是年满18周岁。N(60周岁以下)
70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。 Y
第一章 证券市场概述
一、单项选择题
1.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A.募集方式
B.证券发行主体的不同
C.证券所代表的权利性质
D.是否在证券交易所挂牌交易
2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。 A.股票 B.金融证券 C.商业票据 D.公司债券
3.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。 A.证券市场是财产权利直接交换的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A.政府证券、政府机构证券、公司证券 B.公募证券和私募证券 C.上市证券与非上市证券
D.股票、债券和其他证券
5.有价证券是( )的一种形式。 A.真实资本
B.商品资本 来源：考试大的美女编辑们
C.货币资本 D.虚拟资本
6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。 A.有限责任公司 B.合伙制企业 C.独资制企业
D.股份公司
7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。 A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券
D.公司股票
8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约
C.美国的华盛顿
D.荷兰的阿姆斯特丹
9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院
B.全国人大
C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行
10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，
合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所 B.纽交所一泛欧证交所公司 C.CME集团有限公司 D.泛欧交易所
11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。 A.证券投资咨询机构、财务顾问机构 B.资信评级机构、资产评估机构 C.会计师事务所、律师事务所
D.证券登记结算机构
13.( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A.合格境外机构投资者 B.证券经营机构
C.保险公司 考试大论坛
D.商业银行
14.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金
B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券 (限于银行存款、在一级市场购买国债)
D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%
15.对社会公益基金认识不正确的是( )。
A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 (企业年金不属于) C.将收益用于指定的社会公益事业的基金 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
16.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )。 A.政府机构债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券 C.政府债券和金融债券 D.信托投资基金