江苏省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融
衍生产品试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。 A．1 B．3 C．4 D．5
2.网上发行时发行价格尚未确定的，参与网上发行的投资者应当按价格区间（）申购。 A．下限 B．上限 C．中间值 D．任一价格
3.股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。 A．3人；1/3 B．3人；1/2 C．5人；1/3 D．5人；1/2
4.ETF网上发售时，投资者以__方式认购基金份额 A．组合证券 B．现金
C．证券和资金组合 D．组合基金
5. 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
6. 股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．理论价值
7. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A．1 B．2 C．3 D．4
8. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__。 A．营业税 B．消费税 C．企业所得税 D．印花税
9. 允许开立证券账户的对象不包括__。 A．国家法律允许进行证券交易的自然人 B．证券业从业人员
C．国家法律允许进行证券交易的法人 D．经授权代理法人开户者
10. 全国银行间市场买断式回购以__。 A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算 C．净价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算
11. 不属于直接融资范畴的是__。 A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款
12. 如果市场不是有效市场，基金管理人__。 A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B．买入价值低估的股票和价值高估的股票 C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票
D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票
13. 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。 A．不同基金类型监督的依据和内容不同 B．日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C．根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
D．场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成
14. 根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。 A．速动比率
B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率
15. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70%
D．80%
16. 内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7
17. 对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制 C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D．对投资者而言，风险相对较大
18. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。 A．龙债券 B．亚洲债券 C．欧洲债券 D．外国债券
19. 证券的风险性是指证券收益的（）。 A．不可预期性 B．可预期性 C．不确定性 D．确定性
20. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。 A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
21. 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。 A．组织参会委员发表意见、进行讨论 B．总结并购重组委会议审核意见 C．组织投票并宣读表决结果
D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿
22. 股票的理论价格用公式表示为__。 A．股票价格=发行价/必要收益率 B．股票价格=必要收益率/预期股息 C．股票价格=预期股息/必要收益率 D．股票价格=预期股价/每股赢利
23. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资
24. 发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注 A．重大风险提示 B．风险提示 C．投资风险提示 D．重大事项提示
25. 新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70% D．80%