在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．同业拆借市场的主要交易工具包括( ) A．本票 E。资金拆借
22．普通股股东的权利包括( ) A．企业经营参与权 C．资产分配权 E．优先认股权
23．基金的收益包括( ) A．股利收入 C．资本利得 E．佣金收入
24．基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括( ) A．工业原料需求 C．投资需求 E．消费需求
25．金融市场监管的原则包括( ) A．公开性原则 C．合理性原则 E．效率原则
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分） 26．资产证券化 27．全额包销 28．货币的时间价值 29．ETF
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分） 30.简述商业票据的特征。 31．简述证券投资基金的特点。 32．简述影响黄金价格的直接因素。 33．简述外汇市场的作用。
34．简述全球金融市场监管模式的发展趋势。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分） 35．试述我国债券流通市场的交易方式。 36．试述有效市场假说的内涵及分类。
B．依法监管原则 D．协调性原则
B．官方储备需求 D．投机需求
B．利息收入 D．资本增值
B．盈余分配权 D．退股权
B．支票 D．同业债券
C．承兑汇票
金融市场学（三）
一、单项选择题 (本大题共20小题。每小题1分。共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1．金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（） A．交易标的物不同
B．融资方式不同 D．交易场所不同 B．核准制 D．审批制
C．交易对象的交割方式不同 A．注册制 C．登记制
2．我国现阶段对证券发行实行（）
3．以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（） A．A股 C．H股
B．B股 D．S股
4．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（） A．可转换优先股
B．累积优先股 D．参与优先股 B．2．04％ D．4．08％ B．两个不同国家 D．四个不同国家 B．债券初级市场 D．交易所市场
C．股息率可调整优先股 A．2％ C．4％
5．投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为（）
6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（） A．同一个国家
C．三个不同国家 A．债券一级市场 C．债券二级市场
7．债券流通市场又称为（）
8．A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2％，某投资人欲申购10万元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为（） A．49019份 C．50000份 A．开放式基金 C．契约型基金 A．基金托管人 C．基金管理人
B．49050份 D．51020份 B．封闭式基金 D．公司型基金 B．基金发起人 D．基金投资人
9．我国的证券投资基金都属于（）
10．下列选项中，负责具体运营基金的机构是（）
11．最早的世界性的外汇市场是（） A．伦敦外汇市场 C．东京外汇市场
B．纽约外汇市场 D．新加坡外汇市场 B．共同浮动汇率制度 D．钉住浮动汇率制度 B．各商业银行 D．中国人民银行 B．金融期货合约
12．一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是（） A．联合浮动汇率制度 C．单独浮动汇率制度 A．上海期货交易所 C．上海黄金交易所 A．金融远期合约
13．目前我国实物黄金交易主要发生在（）
14．在金融衍生品中，买卖权利的交易是（）
C．金融互换合约 D．金融期权合约 15．不属于金融期货合约特点的是（） ．．．A．交易对象标准化 C．流动性弱
B．基本没有违约风险 D．交易单位规范化 B．纽约离岸金融市场 D．新加坡离岸金融市场
16．下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是（） A．伦敦离岸金融市场 C．东京离岸金融市场 （） A．60元
B．80元
17．某公司在未来每年支付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为10％，则该股票的内在价值为
C．90元 D．100元 18．不包含通货膨胀风险的利率是（） ．．．A．名义利率 C．远期利率
B．实际利率 D．即期利率
19．根据有效市场理论，市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息，从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是（） A．弱势有效市场
B．半强势有效市场
C．强势有效市场 D．完全有效市场 20.关于β系数，下列说法错误的是 （） ．．A．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C．β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标 D．β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉
二、多项选择题 (本大题共5小题，每小题2分。共10分)在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．下列属于银行承兑汇票特征的有（） A．安全性强 D．无追索权 A．招标式
B．流动性强 E．有追索权 B．定价式
C．集合竞价
C．流动性弱
22．债券发行价格的确定方式主要包括（）
D．连续竞价 A．契约型基金 D．收入型基金 A．基金托管人
E．簿记建档式 B．成长型基金 E．平衡型基金
B．基金资产的所有者 C．基金管理人
E．基金的出资人 C．投资需求
C．公司型基金
23．按投资基金组织形式不同，基金可分为（）
24．基金份额的持有者包括（）
D．基金投资收益的受益人 A．工业原料需求 D．投机需求 26．LIBOR 27．债券回购交易 28．开放式基金 29．远期汇率
四、简答题 (本大题共5小题，每小题6分，共30分) 30.简述金融市场的功能。 31．简述优先股的优点。
32．简述开放式基金与封闭式基金的区别。 33．简述金融期货合约与金融远期合约的区别。 34．简述离岸金融市场的风险。
五、论述题 (本大题共2小题，每小题14分，共28分) 35．试述创业板市场的概念及风险。 36．试述影响股票价格的因素。
25．基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括（）
B．官方储备需求 E．消费需求
三、名词解释题 (本大题共4小题，每小题3分，共12分)
金融市场学（四）
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是 A．英镑
B．美元 D．日元 B．回购市场 D．股票市场 B．商业银行
D．央行与金融监管机构 B．4％ D．16％ B．商业汇票 D．支票 B．美国债券 D．国际债券 B．前者比后者低 D．不确定 B．B股 D．N股
C．欧元 2．下列不属于货币市场的是 ．．．A．同业拆借市场 C．票据市场
3．通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为 A．有超额储备的金融机构 C．中介机构 A．2％ C．8％
4．投资者以96美元的折扣价格购买期限为180天，价值为100美元的商业票据，它的贴现率为
5．由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是 A．银行承兑汇票 C．本票
6．德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是 A．欧洲债券 C．外国债券
7．票据贴现的利率与贷款利率的关系是 A．前者比后者高 C．一样 A．A股 C．H股 价值为 A．0.8元 C．2元
B．1．2元 D．2．8元 B．间接发行 D．私募发行
8．在我国境内公司发行的，在香港上市的股票被称为
9．若X股份有限公司发行在外的总股数为5亿股，资产总额为10亿元，负债总额为4亿元，则每股账面
10．股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是 A．直接发行 C．公募发行 11．QFII是指