青海省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。 A．中国证监会 B．并购重组委 C．国务院
D．证券业协会
2、某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。该客户最多可回购融入的资金是__万元。(不考虑交易费用) A．1205.8 B．959.8 C．1218.5 D．1270
3、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。 A．具有良好资信
B．具有从事证券相关业务资格
C．具有从事境外上市外资股发行经验 D．具有国外办事处
4、F．M．Reddington于__年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为：“资产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影响”。 A．1952 B．1982 C．1951 D．1981
5、上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。 A．100 B．1000 C．10000 D．1000000
6、下列说法，正确的是（）。 A．股票是虚拟资本，而债券不是 B．债券是虚拟资本，而股票不是 C．股票和债券都是虚拟资本 D．股票和债券都是真实资本
7、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的__将用于平仓交割。 A．债券 B．标准券
C．股票
D．所有有价证券
8、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__。 A．100股 B．500股 C．1000股 D．1500股
9、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收
10、证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。 A．对总风险的补偿
B．对放弃即期消费的补偿 C．对系统风险的补偿 D．对非系统风险的补偿
11、关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。
A．按照规定要求召开基金份额持有人大会 B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 C．参与分配清算后的剩余基金财产 D．分享基金财产收益 12、甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。 A．2 B．3 C．5 D．7
13、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失 14、下列有关股东大会的论述错误的有__。 A．股东大会一般每一年或半年定期召开一次 B．董事会不可以提议召开临时股东太会 C．只有监事会可以提议召开临时股东大会
D．股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制 15、在20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括__。
A．期权 B．期货 C．互换 D．远期
16、不动产抵押公司债券属于__。 A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券
17、当社会总需求大于总供给时，为减少总需求中央银行通常会采取__。 A．松的货币政策 B．紧的货币政策 C．松的财政政策 D．紧的财政政策
18、发审委委员连续任期最长不超过（）届。 A．2 B．3 C．4 D．5
19、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。 A．2个交易 B．3个交易日 C．4个交易日 D．5个交易日
20、我国投资基金经理任免机构是（）。 A．风险控制委员会 B．投资决策委员会 C．份额持有人大会 D．基金公司董事会
21、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A．偿还方法 B．公司章程
C．申请转股的程序
D．赎回条款及回售条款
22、按募集方式分类，有价证券可以分为__。 A．公募债券、私募债券 B．股票、债券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券 23、股票的理论价格用公式表示为__。 A．预期股息/必要收益率 B．每股净资产/必要收益率 C．预期股息/无风险利率 D．预期股息×市场利率
24、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D．融资总成本随融资结构的变化而变化
25、股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。 A．发起人 B．股东大会 C．董事长 D．董事会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、对股票估值可采用的方法有__。 A．市盈率法 B．市净率法
C．现金流折现法
D．经济价值对息税折旧摊销前利润法
2、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。 A．2 B．3 C．5 D．7
3、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有__。
A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B．自营业务部门是自营业务的执行机构
C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
4、在我国，证券交易所普通席位不能从事__交易。 A．A种股票 B．基金 C．债券
D．证券公司股票质押贷款
5、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括__。 A．基金信息披露费用 B．基金分红手续费 C．清算费用
D．基金持有人大会费用 6、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由
交易所交易系统确认后成交。 A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00
7、国债回购的开展会提高国债的__。 A．收益率 B．折现率 C．发行成本 D．流动性
8、按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为__。 A．增长类 B．周期类 C．稳定类 D．能源类
9、（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险 B．政策风险 C．控制风险 D．检查风险
10、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A．50% B．60% C．70% D．80%
11、关于预期理论叙述不正确的是__。
A．有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同
B．流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜 C．预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类
D．集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加，而是取决于不同期限范围内资金的供求平衡
12、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。 A．50 B．100 C．200 D．400
13、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。 A．看涨期权 B．看跌期权