知识产权管理体系内部审核检查表
IR-9.2-03 No.：011 受审核部门 审核组成员 序号 1 2 标准（文件）条款 5.3.2知识产权目标 品管部 审核内容 是否已经理解公司的知识产权目标？ 接待人 审核时间 2014年4月17日 审核方式 询问 审核记录 经询问，已经理解公司知识产权目标 判定 √ 是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权询问、查阅 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 目标？ 是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？ 经询问，品管部涉密文件主要为公司产品测试询问、查阅 报告。经查阅这些文件，均进加盖了保密章行了保密管理。 √ 3 7.6保密 √ 备注：判定中 “√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日
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IR-9.2-03 No.：012 受审核部门 审核组成员 序号 标准（文件）条款 行政部 审核内容 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 1 查知识产权文件《知识产权管理手册》、《保密文件发布和修订后再发布是否经过审核和批询问、查阅 管理控制程序》、《商业秘密管理制度》三份文准？ 件，均经过审核和批准后发行。 文件管理是否采取密级管理？ 4.2.2文件控制 查阅《知识产权文件控制程序》内容，文件管询问、查阅 理实施密级管理，将文件分为“绝密级”“机密级”“秘密级”三个级别进行管理。 √ 2 √ 3 文件审批完成后，通过OA流程下发到各部门领文件是否进行有效的管理和控制，确保易于识导，且文件将在OA系统的共享知识库中公示。询问、查阅 别、获得文件的有效版本？ 文件更改后重新下发更改系统中旧文件，保证系统文件为最新有效版本。 失效文件要保留时加盖作废保留章后保留。无失效文件的管理如何进行？是否有相关失效文询问、查阅 需保留的走作废流程审批后进行统一销毁。查件的销毁记录？ 暂无文件作废及需销毁，无作废、销毁记录。 公司提供专门的知识产权办公场所以及办公电公司已配备哪些相关资源，以确保知识产权管理询问、查阅 脑、电话等设备以确保知识产权管理体系的有体系的有效运行？ 效运行。 基础设施的采购在必要时进行知识产权的检如何避免采购的办公用品、基础设施资源产生知询问、查阅 索，并签订附带知识产权责任说明的合同，以识产权纠纷？ 此保障采购活动中的知识产权纠纷。 √ 4 √ 5 6.2基础设施 6 √ √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日
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IR-9.2-03 No.：013 受审核部门 审核组成员 序号 7 8 9 标准（文件）条款 5.3.2知识产权目标 7.5合同管理 行政部 审核内容 是否已经理解公司的知识产权目标？ 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 √ 询问、查阅 经询问，已经理解公司知识产权目标 是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权询问、查阅 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 目标？ 合同签订前是否经过知识产权条款的审核？ 询问、查阅 查已采购的设备周波跌落发生器、静电放电发生器的采购合同中都添加了知识产权条款。 √ √ 10 7.6保密 是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？ 经询问，行政部的涉密文件主要为公司的体系文件、管理文件、公司会议资料等涉密文件。询问、查阅 经查阅这些文件，均加盖了保密章进行了保密管理。 √ 11 8.3采购 12 经查询，1-3月购买设备周波跌落发生器、静电生产设备的购买是否进行相关知识产权检索，以询问、查阅 避免知识产权纠纷发生的风险？ 放电发生器均进行了知识产权的检索。 查已采购的设备周波跌落发生器、静电放电发存在风险的采购合同中是否有知识产权相关条询问、查阅 款的内容，以尽量降低知识产权侵权的发生？ 生器的采购合同中都添加了知识产权条款。 √ √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日
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IR-9.2-03 No.：014 受审核部门 审核组成员 序号 1 2 3 人事部 审核内容 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 √ √ √ 标准（文件）条款 编制有形成文件的《知识产权人力资源控制程序》，6.1.1知识是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件？ 询问、查阅 程序中规定了知识产权人员的任职资格 产权工作对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施通过对知识产权专职人员进行培训，使其具备知识人员 询问、查阅 进行处理？ 产权任职条件。 知识产权教育培训如何开展？是否覆盖标准的培训要求？ 6.1.2教育与培训 知识产权教育培训实施效果如何进行评价？是否形成相关的记录？ 人事合同的签订是否约定知识产权方面权属？ 是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和要求？ 查2015年知识产权管理培训计划，计划中对知识产权的工作的各级人员设置有培训计划。 知识产权教育培训实施效果通过理论考试与实际操作相结合的方式进行。如检索平台的培训通过实询问、查阅 操、拍照记录效果，入职员工的知识产权培训会以考试的形式进行，目前尚未进行新员工入职培训。 公司专门签订劳动合同的补充协议《竟业限制协询问、查阅 议》，协议中对知识产权权属进行了规定。 询问、查阅 询问、查阅 4 √ 5 6 √ √ √ 员工入职时签订《保密协议》，对公司的知识产权等涉密信息进行保密。 公司现行按照所有新入职员工都签订《知识产权声6.1.3人事7 与知识产权关系密切的岗位是否进行重点管理？ 询问、查阅 明》《竞业限制协议》以此保护公司可能出现的知合同 识产权纠纷问题。 公司专门签订劳动合同的补充协议《竟业限制协议》，协议中对知识产权权属进行了规定，同时，8 是否明确发明创造人员应该享有的权利和义务？ 询问、查阅 公司《知识产权奖惩条例》保证发明创造者享有发明的奖励。 如何避免新进员工（包括研发等重要岗位）知识产对拟定的重要岗位员工进行知识产权背景调查，填9 6.1.4入职 权纠纷事件的发生？是否对新入职员工进行知识产询问、查阅 写《知识产权调查表》通过调查避免知识产权纠纷权调查？ 事件的发生。 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。 √ √ 编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日
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IR-9.2-03 No.：015 受审核部门 审核组成员 序号 10 6.1.5离职 标准（文件）条款 人事部 审核内容 接待人 审核时间 2014年4月16日 审核方式 审核记录 判定 √ 如何对一般岗位员工离职后可能造成的知识产一般岗位员工离职时，进行知识产权保密事项询问、查阅 权泄漏进行管理？ 的提醒，以防止离职人员对相关信息的泄露。 核心岗位员工离职进行知识产权事项的提醒，核心岗位员工离职如何进行操作，以保证公司知询问、查阅 并根据岗前涉及的知识产权信息确定是否执行识产权不被泄漏？ 《竞业限制协议》。 公司如何鼓励员工创造知识产权？ 询问、查阅 建立《知识产权奖惩条例》，对知识产权发明人依据程序文件的规定进行奖励。 11 √ 12 6.1.6激励 √ 13 对员工造成知识产权损失如何处理？ 员工造成的知识产权的损失，根据《知识产权询问、查阅 奖惩条例》、《保密协议》要求进行相应处罚，必要时采用司法途径解决。 询问 经询问，已经理解公司知识产权目标 √ 14 15 5.3.2知识产权目标 7.5合同管理 7.6保密 是否已经理解公司的知识产权目标？ √ 是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权询问、查阅 经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。 目标？ 合同签订前是否经过知识产权条款的审核？ 人事合同、竞业限制协议、保密协议均为公司询问、查阅 模板合同，合同的相关内容已经过知识产权部门的审核。 询问、查阅 查阅人事部人事档案、劳动薪资等保密信息，均按照要求加盖密级章进行密级管理。 √ 16 √ 17 是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？ √ 备注：判定中“√”表示“符合项”；“○”表示“观察项”；“×”表示“一般不符合项”；“△”表示“严重不符合项”。
编制人/时间： 2015年4月17日 审核人/时间： 2015年4月20日
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