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8.1 评审
工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。 8.2 更新
企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息: ——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； ——组织机构发生重大调整；
——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； ——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识
和风险评价。 8.3 沟通
企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
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AA 附 录 A
（资料性附录） 风险分析记录
A.1 作业活动清单
（记录受控号）单位:№：
序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率
A.2 设备设施清单
（记录受控号）单位:№：
序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日
注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
A.3 工作危害分析（JHA）评价记录
工作危害分析（JHA）+评价记录
（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
现有控制措施 危险源或潜在序作业 事件（人、物、号 步骤 作业环境、管理） 可能发生的事故类型及后果 风险评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）措施 工培个应程管训体急备技理教防处注 术措育护置措施 措措措施 施 施 施 工管培个应可严频风评程理训体急能重次 险价技措教防处性 性 值 级术施 育护置别 措 措措措施 施 施 施 注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、
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触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
A.4 安全检查表分析（SCL）评价记录
安全检查表分析（SCL）+评价记录
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
现有控制措施 序 检查项目 号 工不符合标准 程情况及后果 技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 建议改进（新增）措施 应可严频风评工管培个应急能重次 险价风险管控程理训体急备注 处性 性 值 级分级 层级 技措教防处置别 术施 育护置措措措措措施 施 施 施 施 风险评价 标准 注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
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BB 附 录 B
（资料性附录）
风险分级管控清单及风险点、危险源统计表
表B.1 作业活动风险分级管控清单
单位：
风险点 作业步骤 危险源或潜在编类名称 号 型 序号 名称 事件 评价级风险分可能发生的事故类型及后果 工程技术 措施 1 操作及1 作业活动 5 4 3 2 管理措施 管控措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层责任单责任人 备注 别 级 级 位 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容
必须详细和具体。
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表B.2 设备设施风险分级管控清单
单位：
风险点 检查项目 评标准 编类名号 型 称 序号 名称 价级风险分不符合标准情况及后果 工程技术 措施 设施、部位1 、场所、区域 6 5 4 3 2 1 管理措施 管控措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层责任单责任人 备注 别 级 级 位 注：管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容
必须详细和具体。
表B.3 风险点统计表
序号 名称 类型 区域位置 可能发生的事故类型及后果 现有风险控制 措施 管控层级 责任 单位 责任人 备注 表B.4 危险源统计表
序号 风险点名称 各等级危险源数量 红（1级） 橙（2级） 黄（3级） 蓝（4级、5级） 合计 备注 合计
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