续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 ISO9001 条款 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否 适用 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康安全方针 ◆管理方针的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规模。 续改进、污染预防和降低风险作出承诺； ◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。 ◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。 ◆是否与公司的其他方针一致。 ◆管理方针的传达与管理 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? √ √ √ ◆管理方针是否得到实施 ◆管理方针的评审与修订 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
◆是否有定期评审管理方针的规定? √ ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? √ 参考 文件 提问 检查方法 文件 查阅 √ √ ◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持 现场 检查 √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.3 管理 方针 ISO9001 条款 5.3 质量 方针 ISO14001 条款 4.2 环境 方针 OHSAS18001条款 4.2 职业健康安全方针 ◆是否建立了环境因素识别和评价的程序 ◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别 ◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别 ◆识别环境因素应把握的要点 ◆管理方针的评审与修订 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆最高管理者是否定期评审过管理方针? ◆如何对管理方针进行修订? ◆评审、修订的依据是什么? ◆有无环境因素识别和评价的程序? ◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求? ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆受审核部门的环境因素有哪些? ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? √ √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.4.1 环境 因素 ISO9001 条款 ISO14001 条款 4.3.1 环境 因素 OHSAS18001条款 检查内容 ◆如何进行环境影响评价 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价? ◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划? ◆对重大环境因素的控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? 文件 查阅 √ √ √ √ √ √ √ √ 现场 检查 √ √ √ √ √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 ◆如何对重大环境因素的控制进行策划 ◆环境因素的住处能否及时更新 ◆在制定方针、目标 和指标时,是否考虑了重大环境因素 ◆哪些重大环境因素列入目标和指标? √ ◆其他环境因素如何控制? √ 5.4.2 4.3.1 ◆是否建立了危险 ◆有无危险源辨识、风险评价和风险√ 对危险对危险源辨 源辨识、风险评价和控制策划的程序? 源辨识、识、风险评价 风险控制策划的程◆程序中是否包括危险源辨识、风险√ 风险评和风险控制 序 评价和风险控制策划的要求? 价和风的策划 险控制的策划 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门： 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期： 审核员： 一体化管理体系要求 检查方法 是否 参考 检查内容 一体化 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001文件 适用 文件 提问 条款 条款 条款 条款 查阅 5.4.2 4.3.1 ◆是否对组织的活 ◆是否按程序要求辨识危险源及其风√ 对危险对危险源辨 动及活动场所中的险? 源辨识、识、风险评价 危险源及其风险进◆是否规定了辨识的范围和对象? √ 风险评和风险控制 行了辨识 ◆是否有危险源及其风险的清单? √ 价和风的策划 ◆受审核部门的危险源及其风险有哪√ 险控制些? 的策划 ◆用什么方法和怎 ◆是否规定了辨识危险源及其风险的√ 样进行危险源及其方法? 风险的辨识 ◆方法是否适宜? √ ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些√ 原始资料? ◆辨识危险源及其 ◆是否考虑三种状态? √ 应把握的要点 ◆是否考虑三种时态? √ ◆是否考虑了各种类型的危险情况? √ ◆是否考虑到可对其施加影响的相关√ 方带来的职业健康安全风险? ◆如何进行风险评 ◆有无规定风险评价的方法、准则和√ 价 步骤? ◆有无重大危险源及其风险清单? √ ◆评价结果是否合理? ◆对新项目和变化是否进行了风险评√ 价和事前评价? 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表 现场 检查 √ √ 检 查 结果记录 √ √ √ √ 续表 受审核部门： 一体化管理体系要求 一体化 条款 5.4.2 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ◆危险源及其风险的信息能否及时更新 ◆在制定方针、目标 时,是否考虑了重大危险源及其风险 5.4.3 法律法规和其他要求 4.3.2 法律和 其他要 求 4.3.2 法律和 其他要 求 ◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序 ◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法? ◆程序是否明确了获得法规的渠道? ◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法? ◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人? ◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责? √ √ √ √ √ √ √ √ √ ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001条款 4.3.1 对危险源辨 识、风险评价 和风险控制 的策划 ◆如何对风险控制进行策划 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 参考 文件 提问 ◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划? ◆对危险源及其风险的控制措施有哪些? ◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施? ◆有无更新信息的规定? ◆是否按规定实施更新? ◆哪些重大风险列入目标? ◆其他风险如何控制? √ √ √ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件 查阅 √ √ √ 现场 检查 √ 检 查 结果记录 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 是否 适用 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。