马克思主义基本原理概论 课程教案
资本主义的迅速发展创造条件。 所谓资本原始积累，就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。在西欧，资本原始积累开始于15世纪后30年，经过16世纪的高潮，一直延续到19世纪初才告结束。这个过程所以是“原始”的，是因为它形成资本以及资本主义生产方式的“前史”。资本原始积累主要是通过两个途径进行的：一是用暴力手段剥夺农民的土地；二是用暴力手段掠夺货币财富。 用暴力手段剥夺农民的土地，是资本原始积累过程的基础，它在英国表现得最为典型。在英国，地理大发现以后，由于欧洲市场扩大了对羊毛的需求，羊毛价格迅速上升，养羊比经营农作物更为有利，这就促使资本家和封建贵族通过各种手段把大片农民私有土地围圈起来据为己有，改作养羊的牧场，而农民则变成一无所有的流浪者，为生活所追最终不得不到资本家开设的工厂出卖劳动力。同时，资本家和封建贵族还通过“掠夺教会地产，欺骗性地出让国有土地，盗窃公有地，用剥夺方法、用残暴的恐怖手段把封建财产和克兰财产转化为现代私有财产” (《马克思恩格斯全集》第44卷，人民出版社2001年版，第842页。引文中的“克兰财产”，其中的“克兰”英文为clan，意即“氏族财产”)，建立了资本主义的土地私有制，从而奠定了资本主义私有财产制度的基础。 利用国家政权的力量进行残酷的殖民掠夺是资本原始积累的又一个重要方式。自15世纪末开始，葡萄牙、西班牙、荷兰、英国、法国等国的新兴资产阶级，通过武力征服海外殖民地，屠杀当地居民，抢劫金银财宝，大批贩卖黑人，实行保护关税制度，进行商业战争等，掠夺了大量财富，大大加速了货币资本的积累。西方殖民者在300多年时间里，仅从中南美洲就抢走了250万公斤黄金，1亿公斤白银。1783年到1793年的十年问，英国仅利物浦一地就贩运了33万多黑人，奴隶贸易使非洲丧失的人口达l亿多。新兴资产阶级在国外进行疯狂掠夺的同时，还通过国债制度、课税制度和保护关税制度，加强对国内人民的剥削，积累起巨额货币资本。这一切，大大促进了资本主义的发展，缩短了封建生产方式转变为资本主义生产方式的历史过程。资本原始积累的事实表明，资产阶级的发家史就是一部罪恶的掠夺史，正如马克思所说：“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。” （四）资本主义生产方式的确立 资本主义生产关系产生之后不断成熟和发展，反过来又促进了生产力的进一步发展，在经济上实现产业革命，用近代机器大工业代替工场手工业。生产力和生产关系的进一步发展，对上层建筑的彻底变革提出了强烈要求。这就是：在政治上完成资产阶级革命，用资产阶级政权取代封建地主阶级的政权。在地主阶级同农民的矛盾极端尖锐，封建统治己被农民战争严重动摇的情况下，新兴资产阶级利用广大农民和其他城乡劳动者的力量，通过暴力手段，展开夺权斗争。占统治地位的封建生产关系和上层建筑已成为阻碍资本主义发展的重要障碍。资产阶级革命的胜利，标志着封建制度的灭亡和资本主义制度的确立。 17世纪中期和18世纪后半期的英国法国的资产阶级革命，经过复辟和反复辟的长期斗争，建立了资产阶级的政治统治，进而在资产阶级政权的帮助下，实现了产业革命，机器大工业代替了工场手工业，促进了社会生产力和资本主义关系的空前大发展，最终建立起资本主义生产方式。 二、劳动力成为商品与货币转化为资本 资本主义经济制度是以资本家占有生产资料和以雇佣劳动为基础的经济制度。资本主义雇佣劳动制度的形成是以劳动力成为商品为前提的。所以，认识资本主义经济制度的本质必须从理解劳动力成为商品入手。 （一）劳动力成为商品的基本条件 劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。劳动力的使用即劳动。人的劳动是任何社会进行生产都不可缺少的基本条件、基本要素，没有劳动就不可能有人类社会的生存与发展。 劳动力成为商品，要具备两个基本条件：第一，劳动者是自由人，能够把自己的劳动力当作自己的商品来支配；第二，劳动者没有别的商品可以出卖，自由得一无所有，没有任何实现自己的劳动力所必需的东西。劳动力成为商品的两个条件，并不是自古以来就有的，而是在封建社会后期发生的资本原始积累过程中逐渐形成的。劳动力成为商品，标志着简单商品生产发展到资本主义商品生产的新阶段。在这一阶段，资本家与工人的关系，形式上是“自
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由”、“平等”的买卖关系，而实质上是资本主义的雇佣劳动的关系。 （二）劳动力商品的特点与货币转化为资本 像任何商品一样，劳动力商品也具有价值和使用价值。但是，劳动力是特殊的商品，它的价值和使用价值具有不同于普通商品的特点。“劳动力的价值，是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活必需品的价值决定的。”（《马克思恩格斯选集》第2卷，人民出版社1995年版，第76～77页）它包括三个部分：(1)维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值；(2)为维持劳动者家属的生存所必需的生活资料的价值；(3)劳动者接受教育和训练所支出的费用。由于劳动力价值的构成包含着一个历史的和道德的因素，在不同的国家或在同一国家的不同历史时期，劳动者所必需的生活资料的数量和构成也是有区别的，所以劳动力价值的最低界限，是由生活上不可缺少的生活资料的价值决定的。一旦劳动力价值降低到这个界限以下，劳动力就只能在萎缩的状态下维持。 劳动力商品在使用价值上有一个很大的特点，就是它的使用价值是价值的源泉，它在消费过程中能够创造新的价值，而且这个新的价值比劳动力本身的价值更大。正是由于这—特点，货币所有者购买到劳动力以后，在消费它的过程中，不仅能够收回他在购买这种商品时支付的价值，还能得到一个增殖的价值即剩余价值。而一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币也就变成了资本。 在资本主义条件下，资本家购买的是雇佣工人的劳动力而不是劳动。劳动是劳动力商品的使用价值，它本身并不是商品。劳动力商品具有能创造比自身价值大的价值的特点，正因为如此，资本家才购买劳动力进行资本主义生产。 三、资本主义所有制 资本家之所以能够购买工人的劳动力，把工人变成雇佣工人，其根源在于资本主义的生产资料所有制。 （一）资本主义所有制的含义 生产资料所有制问题，是马克思主义理论体系中具有根本意义的问题。对于生产资料所有制，马克思首先从经济意义和法律意义上作了区分。 经济意义上的所有制，是指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品(超额利润或利润)。经济意义上的所有制就是直接生产过程中人们相互间的社会经济关系。它意味着由生产资料的所有者占有和支配生产资料，并凭借对生产资料的占有和支配，生产剩余产品。经济意义上的所有制以实际占有为基础，体现了现实生产过程中的经济关系，并表现了经济利益的实现形式。 法律意义上的所有制，是由占有生产资料的法律原则决定的。为了维护经济上的所有制关系而建立的一整套规章制度逐步以法的形式表现出来，这样就使所有制关系上升到法的关系的高度，所有制的现实经济形态就具有了法律形态，即所有权范畴。所有制一旦上升到法律的高度，就成为一种排他性权利，它强制地规定了人们在经济生活中对占有物行使权利的界限，直接影响到现实经济生活中生产资料的实际利用及其与劳动者的关系。 所有制与所有权二者，既有区别，也有密切的联系。所有制是所有权的基础，所有制的性质和特点只能从现实的生产关系的实际运动中去把握和理解，而不能从所有权出发去认识。所有制决定着所有权，所有权是所有制的法律形态，它反映着经济关系的意志关系。这种意志关系或者法的关系的性质在根本上是由这种经济关系本身决定的。 （二）资本主义所有制的本质 从历史上看，奴隶社会制度、封建社会制度和资本主义社会制度都是剥削制度，所不同的是，在不同的剥削制度下，劳动者与生产资料的结合方式不同。在奴隶社会，奴隶主占有土地和其他生产资料，并完全占有奴隶的人身，奴隶的劳动成果被奴隶主完全占有，奴隶与生产资料的结合是以剥削者对被剥削者的完全人身占有为基础的。在封建社会，地主阶级占有基本生产资料土地，而失地农民为了生存，不得不依附于封建主，地主阶级凭借超经济强制的方式对农民进行残酷的剥削，农民与基本生产资料土地的结合，是以农民对地主的人身依附为条件的。在资本主义制度下，资本家占有生产资料和劳动产品，而劳动者则一无所有，只能靠出卖劳动力为生。 与以往的剥削制度不同，资本家与工人的关系不是完全占有，也不是人身依附，而是基于劳动者的完全的人身自由。正因为如此，资本家只能通过购买劳动力的方式，将出卖了劳
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动力的劳动者与生产资料结合在—起进行生产并取得剩余价值。在这里，生产资料和货币采取了资本的形式，生产资料的所有者成为资本人格化的资本家，资本家与劳动者之间的关系是资本雇佣劳动的关系。资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值，这就是资本主义所有制的实质。 资本家之所以能够购买工人的劳动力，把工人变成雇佣工人，其根源在于资本主义的生产资料所有制。 四、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律 资本主义生产的直接目的和决定性动机，就是无休止地采取各种方法获取尽可能多的剩余价值。这样—种不以人的意志为转移的客观必然性，就是剩余价值规律。马克思：“生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。” （一）剩余价值的生产过程和资本的不同成分在剩余价值生产中的作用 剩余价值是在资本主义的生产过程中生产出来的。资本主义的生产过程具有两重性，一方面是物质资料的生产过程，另一方面是剩余价值的生产过程，即价值增殖过程。资本主义生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一。 物质资料生产过程，即劳动过程，包括三个基本要素：劳动者、劳动对象和劳动资料。劳动过程是劳动者通过有目的的活动，即运用劳动资料对劳动对象进行加工，改变自然界的物质形态，创造出满足人们某种需要的使用价值的过程。由于资本主义劳动过程的要素都被资本家所占有，由此决定了资本主义劳动过程的两个特点：其一，工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于资本家；其二，劳动的成果或者产品全部归资本家所有。 价值增殖过程是剩余价值的生产过程，这是资本主义生产过程的主要方面。所谓价值增殖过程，是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程。如果劳动者创造的价值刚好补偿资本家所预付的劳动力价值，那就是单纯的价值形成过程；如果价值形成过程超过了这一定点，就变成了价值增殖过程。显然，资本家购买的劳动力在生产过程中创造的价值超过了补偿劳动力的价值，从而形成了剩余价值，是价值形成过程转变为价值增殖过程的关键。 资本是可以带来剩余价值的价值。剩余价值是由雇佣工人的剩余劳动创造的。在资本主义社会里，资本总是通过各种物品表现出来的，但是资本不是物，而是通过物表现出来的社会生产关系。 资本在资本主义生产过程中采取生产资料和劳动力两种形态，根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的不同作用，可以将资本区分为不变资本与可变资本。 不变资本是以生产资料形态存在的资本，它在生产过程中被消耗，生产出新的产品。生产资料的价值通过工人的具体劳动被转移到新产品中，其转移的价值量不会大于它原有的价值量。尽管不同形式的生产资料转移价值的形式有所不同，有的是在一次生产过程中全部转移，如原材料和燃料；有的是在多次生产过程中逐渐转移，如机器、厂房等，但是转移的总是生产资料原有的价值量。以生产资料形式存在的资本在生产过程中只转变自己的物质形态而不改变自己的价值量，不发生增殖，所以马克思把这部分资本叫做不变资本。 可变资本是用来购买劳动力的那部分资本。可变资本的价值在生产过程中不是被转移到新产品中去的，而是由工人的劳动再生产出来的。在生产过程中，工人所创造的新价值，不仅包括相当于劳动力价值的价值，而且还包括一定量的剩余价值。由于这一部分资本价值不是不变的，而是一个可变的量，所以马克思把这一部分资本叫做可变资本。 把资本区分为不变资本和可变资本，进一步揭示了剩余价值产生的源泉。它表明，剩余价值不是由全部资本产生的，即不是由不变资本产生的，而是由可变资本产生的。雇佣劳动者的剩余劳动是剩余价值产生的唯—源泉。这种划分也为确定资本家对雇佣劳动者的剥削程度提供了科学依据。既然剩余价值不是由全部资本带来的，而仅仅是可变资本带来的，因此，要确定资本家对工人的剥削程度，就可以拿剩余价值和可变资本相比，而不应该把它去同全部资本相比。用数学式表示： m′=m/v（为剩余价值率，m为剩余价值，v为可变资本。） 由于工人的必要劳动是用来生产劳动力价值或可变资本的价值的，而剩余劳动则是生产剩余价值的，因此，剩余价值率还可以用剩余劳动与必要劳动的比率，或者剩余劳动时间与必要劳动时间的比率来表示：
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m′=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间 这两个公式是以不同的形式表示同一个关系。前一个公式是以物化劳动的形式表示资本家对工人的剥削程度，而后一个公式则是以活劳动的形式表示资本家对工人的剥削程度。 （二）生产剩余价值的两种基本方法 资本家提高对工人的剥削程度的方法是多种多样的，最基本的方法有两种，即绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。 绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长劳动目的长度而生产的剩余价值。在资本主义制度下，工人的劳动日包括必要劳动时问和剩余劳动时间两个部分。在必要劳动时间既定的条件下，劳动日越长，剩余劳动时间越长，资本家从工人身上榨取的剩余价值就越多，从而剩余价值率就越高。为了让工人生产更多的剩余价值，除了用延长劳动时间的方法以外，资本家还用提高工人劳动强度的方法，迫使工人更加紧张地劳动，让他们在同样长的劳动时间内比以前消耗更多的脑力和体力，这和延长劳动日并没有本质的区别。因此，由提高劳动强度而生产的剩余价值，同样是绝对剩余价值。 在资本主义发展的初期，由于生产技术以手工劳动为基础，资本主义增加生产主要靠增加劳动量来实现，因此延长劳动日就成为资本家提高剥削程度的基本方法。又由于那个时期无产阶级还没有成长为一支自觉的政治力量，难以与资产阶级相抗衡，所以资本家能够凭借经济关系的强制力和国家法律的支持来延长劳动日。在英国，在从14世纪到18世纪中叶这段期间，政府就曾经颁布过各种劳工法令，强迫工人延长劳动日。在18世纪后期至19世纪上半叶，资本家依然强迫工人劳动12、14、16小时，有的时候甚至达到l 8小时以上。 相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时问而相对延长剩余劳动时间生产的剩余价值。绝对延长劳动时间生产剩余价值的方法受到工作日时间长度的限制，也容易引起工人阶级的反抗。为了在劳动日既定的条件下提高剥削程度，资本家在调整必要劳动时间与剩余劳动时间的比例上下功夫，通过缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间的方法，增加剩余价值的生产。这种生产剩余价值的方法也叫做相对剩余价值生产方法。 缩短必要劳动时间是通过全社会劳动生产率的提高实现的。由于社会劳动生产率的提高，降低了劳动力的价值，从而缩短了必要劳动时间，相对延长了剩余劳动时间。全社会劳动生产率的提高是资本家追逐超额剩余价值的结果。超额剩余价值，是指企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值的差额。在资本主义商品生产条件下，每个资本家总是力图不断改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率，使其生产的商品的个别劳动时间少于社会必要劳动时间，个别价值低于社会价值，从而获得超额剩余价值。为了追求超额剩余价值，资本家之间进行着激烈的竞争。某个企业采取先进的技术，其他企业也会竞相采用新技术。当先进技术在部门内部普及后，部门平均劳动生产率就会提高，此时生产商品的社会必要劳动时间就会减少，商品价值就相应下降。当生活资料以及有关的生产部门的劳动生产率提高以后，用于补偿劳动力再生产所需要的生活资料的价值就会降低，用于补偿劳动力价值的必要劳动时间就会减少，而生产剩余价值的剩余劳动时间则会相对延长，这种因必要劳动时问缩短而剩余劳动时间相对延长而生产的剩余价值就是相对剩余价值。由此可见，在资本主义商品生产条件下，单个资本家改进技术、改善管理的主观动机是追求超额剩余价值，但其客观后果则是整个社会各个生产部门的劳动生产率普遍提高，导致生活资料的价值下降和补偿劳动力价值的必要劳动时间缩短，而剩余劳动时间相对延长，整个资本家阶级普遍获得相对剩余价值。绝对剩余价值和相对剩余价值的生产在资本主义发展的不同阶段起着不同的作用。在资本主义发展初期，资本家主要依靠绝对剩余价值生产来提高剥削程度。随着生产技术的不断改进和工人阶级反抗资本家延长劳动日的斗争力量的增强，相对剩余价值生产的作用就日益突出了。 第二次世界大战以后，资本主义国家经历了第三次科学技术革命，电子计算机、数控机床等自动化装置在生产中得到比较普遍的应用，机器大工业发展到自动化阶段。生产自动化的主要表现：一是工业机器人的开发和利用，代替了工人大量的体力劳动和部分脑力劳动；二是自动化生产线的广泛使用，直接从事生产操作的工人大大减少，甚至出现了少数的所谓“无人工厂”。资产阶级经济学家根据这些隋况，指出技术和科学“成为独立的剩余价值源泉”，马克思的剩余价值学说已不适用于现代资本主义了。这种观点是错误的。 资本主义条件下的生产自动化只是意味着剩余价值生产所使用的生产工具更加先进了，
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不论是机器人、自动化生产线还是“无人工厂”，它们在本质上依然是物化劳动或不变资本的实物形式。它们的价值是在工人生产它们的过程形成的，在它们参加产品的生产时，只是把原有的价值转移到产品中去，而不创造新价值，更不能创造剩余价值。在生产自动化条件下，直接从事生产劳动的工人相对减少，而从事科研、设计、技术和管理劳动的人员日益增加，“总体工人”中的脑力劳动的比重不断增大，劳动的复杂程度和强度日益提高，从而成为生产力特别高的劳动，在其他条件不变的情况下，这种劳动会创造出更大的价值和剩余价值。总之，资本主义国家的生产自动化是人类社会科学技术进步的结晶，它的普遍采用会大幅度地提高劳动生产率，使资本家全体获得比过去更多的剩余价值。资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余劳动仍然是这种剩余价值的唯一源泉。 （三）资本积累 把剩余价值转化为资本，或者说，剩余价值的资本化，就是资本积累。马克思关于资本积累的学说是剩余价值理论的重要组成部分，它一方面揭露了资本主义制度下贫富两极分化和失业现象的真正原因；另一方面，也深刻地阐明了资本主义制度必然走向灭亡的历史命运。 资本家瓜分到剩余价值后，如果将其完全用于个人消费，则生产就在原有规模的基础上重复进行，这叫资本主义简单再生产。资本主义简单再生产，不仅生产商品，不仅生产剩余价值，而且还生产和再生产资本关系本身：一方面是资本家，另一方面是雇佣工人。因此，资本主义简单再生产，就其实质而言，是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。但是，资本主义再生产的特点是扩大再生产。资本家获得无偿占有的剩余价值后，并不是将其完全用于个人消费，而是将一部分转化为资本，用以购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的规模上重复进行，这就是资本主义的扩大再生产。在这里，资本积累是资本主义扩大再生产的唯—源泉。例如，资本家预付资本是10000，其中不变资本是8000，可变资本是2000。假定剩余价值率为100％，那么，就会生产出2000的剩余价值。再假定不变资本的价值全部都转移到产品中去了，这样，所生产出来的产品的价值就是：8000c+2000v+2000m=12000如果资本家不把2000m都作为消费基金消费掉，而是拿出一半用于个人消费，另一半转化为资本。这样，下一个生产过程的资本规模就是11000，其中包括8800c和2200v。假定剩余价值率依然是100％，那么就会再生产出2200m，所生产的产品总价值就增加到13200。这就是资本主义扩大再生产。通过对扩大再生产的分析可以看出，追加资本一开始就是由工人创造的剩余价值形成的。而用追加资本购买的雇佣工人，不仅要再生产出他的工资的等价物，而且还必须为资本家创造新的剩余价值。这充分表明了生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律。可见，剩余价值本来是雇佣工人的剩余劳动创造的并为资本家所无偿占有的那部分新价值，现在，资本家又用从工人那里剥削来的钱，再来购买工人的劳动力，进行更大规模的生产，以榨取更多的剩余价值。所以，资本积累的本质，就是资本家不断地利用无偿占有的工人的剩余价值来扩大自己的资本规模，进一步扩大和加强对工人的剥削和统治。 资本积累的源泉是剩余价值，资本积累规模的大小取决于对工人的剥削程度，劳动生产率的高低，所用资本和所费资本之间的差额以及资本家垫付资本的大小。显然，这些因素都是加强和扩大对工人剥削的因素。因此，资本积累就是依靠剥削工人所创造的剩余价值而实现的，没有剩余价值，就不可能有资本积累。随着资本积累和生产规模的扩大，社会财富日益集中到资产阶级手中，而社会财富的直接创造者——无产阶级则只占有少部分社会财富。这样随着资本积累必然加剧社会的两极分化，即一极是财富越来越集中于少数人手中，另一极是多数人只拥有社会财富的较小部分。 资本积累不但是社会财富占有两极分化的重要原因，而且是资本主义社会失业现象产生的根源。随着资本积累而产生的失业是由资本追逐剩余价值引起资本有机构成的提高所导致的。在资本主义企业内部，资本家投入到资本主义生产过程中的资本，从自然形式上看，总是由一定数量的生产资料和劳动力构成的。在生产资料和劳动力之间，存在着一定比例，这个比例取决于生产技术的发展水平。生产技术水平愈高，每个劳动力所推动的生产资料的数量就愈多；反之，生产技术水平愈低，每个劳动力所推动的生产资料的数量也就愈少。这种由生产的技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例，叫做资本的技术构成。从价值形式上看，资本可分为不变资本和可变资本，这两部分资本价值之间的比例，叫做资本的价值
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