3 人员 ★应具有一定数量获得专业技术职称的在册技术人员，其学历或从事相关工作年限应符合要求。 获得专业技术职称的在册人员数量、学历或从事相关工作年限不满足要求的，不合格。评审时，企业需提供相关证明文件。 3.1 技术人员 3.2 人员素质 ●①相关负责人应了解产品的安全性能； 生产单位相关负责人对产品安全性能不了解的，不符合要求； ★②技术负责人应熟悉产品的隔爆安全性能及其影响因 技术负责人不熟悉产品的隔爆安全性能及其影响因素的，不素，产品主要技术人员应熟悉GB3836.1～2等标准、图纸、合格；产品主要技术人员不熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等生产工艺、检验等工作； 工作的，不合格； ●③关键工序（如外壳焊接和隔爆结构加工、组装等）的关键工序的生产人员不熟悉其生产工艺、操作规程等内容，操作生产人员应该熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操不熟练的，不符合要求； 作熟练； 检验人员不熟悉标准、检验规程等内容，操作不熟练的，不符合●④检验人员应该熟悉标准、检验规程等内容，操作熟练。 要求。 ■①应制定并实施培训管理制度； ■②应有年度培训计划，并明确培训要求； ■③应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况； ●④应对从事特殊工种（电焊工、电工、起重设备操作工等）的人员进行资格培训，并持证上岗； ●⑤应有与产品相关的矿山法规和GB3836.1、GB3836.2等标准的培训及记录。 ●①应制定并实施技术文件和资料管理制度； ●②技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有记录，受控文件应有“受控”和唯一性标识； ●③应建立图纸更改制度，应有图样更改通知单； ●④档案、技术、检验、生产等部门的图纸应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的统一性。 6 3.3 培训 缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求； 无年度培训计划的，不符合要求； 无人员培训状况记录的，不符合要求； 从事特殊工种的人员未经过资格培训即上岗的，不符合要求； 培训内容不全面的，不符合要求。 4 技术文件管理 缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求； 缺少记录或记录中有严重欠缺的，受控文件无标识的，不符合要求； 未建立图纸更改制度的或制度有严重欠缺的，不符合要求； 有关部门的图纸等技术文件未及时统一进行更改，技术文件不一致的，不符合要求。 4.1 文件资料管理 .
4.2 产品标准 ★①产品直接执行国家标准或行业标准的，应经安标国产品直接执行国家标准或行业标准，但未经安标国家矿用产家矿用产品安全标志中心确认；产品执行企业标准的，品安全标志中心确认的，不合格；产品执行企业标准，但标准未标准应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案； 经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格； ●②应有所引用的标准及相关参考标准，包括GB3836.1、不能提供产品标准所引用或应该必备的参考标准的，不符合GB3836.2、GB3836.3等。 要求。 ●①涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密封圈等）图纸应完整、有效； ★②相关图纸应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案； ★③产品图纸中涉及隔爆性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案； ●④如同时生产同类非防爆产品，防爆产品图纸应有明确标识。 涉及隔爆安全性能的零部件图纸不完整、无效的，不符合要求； 相关图纸未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格； 产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改未经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案的，不合格。 企业同时生产同类非防爆产品，但防爆产品图纸无明确标识的，不符合要求。 4.3 图纸 5 供方 5.1 采购 ●①应有原材料、受控零（元）部件采购管理文件；在制没有原材料、受控零（元）部件采购管理文件或存在严重欠造后不能通过检验来验证其符合性的项目，采购文件应明缺的，采购文件对在制造后不能通过检验来验证其符合性的质量确对供方的质量程序、资源和工艺文件进行评价，如浇封程序、资源和工艺文件等未明确规定进行供方评价的，不符合要部件、注塑外壳。 求； ●②应有采购控制清单； 没有采购控制清单的，不符合要求； ●③应定期对外购方进行评价，建立合格外购方名录和质未定期对外购方进行评价，未建立合格外购方名录和质量档量档案； 案的，不符合要求； ●④重要原材料、受控零（元）部件应有采购合同，采购无采购合同，采购合同未明确质量要求的，不符合要求； 合同应明确质量要求，如影响隔爆性能的端子套、接线柱部件属安全标志管理产品，不在安全标志有效期内的，不符等必须有隔爆要求； 合要求； ●⑤部件属安全标志管理产品的，到货时应在安全标志有重要原材料、受控零（元）部件无检验合格证明或不满足技效期内； 术要求的，不符合要求； ●⑥重要原材料、受控零（元）部件应有检验合格的证明，采购的安标受控零（元）部件发生变更，未经安标国家矿用且满足技术要求； 产品安全标志中心审核备案的，不合格； ★⑦采购的安标受控零（元）部件应和备案材料一致； 外购方产品未被使用超过一年，未对外购方重新进行评价的，●⑧外购方产品未被使用超过一年的，须对外购方重新进不符合要求。 行评价。 7
.
5.2 外协 ●①应建立有外协管理文件； ●②应定期对外协方进行评价，并建立合格外协方名录和质量档案； ●③外协合同应明确质量要求；对影响防爆性能的例行试验，要求外协方进行并确认时，应在外协协议中规定。 ●④应有外协件检验合格证明，且满足技术要求； ●⑤安标受控零（元）部件外协时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求； ★⑥外协的受控零（元）部件，其生产单位应和备案材料中的一致。 未建立外协管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求； 未定期对外协方进行评价，未建立合格外协方名录和质量档案的，不符合要求； 外协合同未明确质量要求的；对影响防爆性能的例行试验，要求外协方进行并确认时，未在外协协议中明确规定的，不符合要求； 缺少检验合格证明或不满足技术要求的，不符合要求； 安标受控零（元）部件外协时，缺少生产单位的检验记录或不满足技术要求的，不符合要求； 外协的受控零（元）部件的生产单位发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。 6 生产过程控制 6.1 生产能力 ★①生产能力应达到一定规模； 生产规模不满足要求的，不合格。 ★②生产场所应具备生产某一（或几）个关键零（元）不能生产某一（或几）个关键零部件或生产场所不具备成品部件的能力，并具备成品总装条件。 总装条件的，不合格。 ●①应建立有设备管理文件； ●②应有满足生产所需的生产设备，并建立设备台账；如无设备管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求； 外壳由企业自己生产，应具备车床或铣床、摇臂钻、剪板设备不齐全，未建立设备台账的，不符合要求； 机、冲压机、焊接设备及应力消除手段或措施； 生产设备不能保证零部件加工能力和精度要求的，不合格； 6.2 生产设备 ★③设备应满足零部件加工能力及精度要求； 缺重要设备操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求； ●④应有重要设备操作规程； 缺重要设备维修保养记录或存在严重欠缺的，不符合要求。 ●⑤应有重要设备维修保养记录。 ●①应建立有工艺装备及工位器具管理文件； 缺工艺装备及工位器具管理文件或存在严重欠缺的，不符合●②应有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账； 要求； ●③工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和工艺装备及工位工艺装备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求； 验证记录；如外壳由企业自己生产，必要的工艺装备应有：6.3 器具 缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求； 工作平台、焊接胎具、钻孔模板等； 工艺装备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关●④工位器具应完善，能保证隔爆面不磕碰，关键零部件键工艺质量的，不符合要求。 不落地；如外壳由企业自己生产，必要的工位器具应有：隔爆面保护架、转序箱、橡胶板、孔板架等。 .
8
6.4 工艺过程 ●①工艺文件应满足图纸等技术文件要求；浇封填料应符工艺文件不满足技术要求或存在严重欠缺的，浇封填料无浇合图纸的要求，应有浇封工艺文件； 封工艺文件或未按工艺文件执行的，不符合要求； ●②应有工艺文件明细表； 无工艺文件明细表的，不符合要求； ●③应有产品工艺路线图（工艺流程图），并明确关键工无产品工艺路线图（工艺流程图），未确定关键工序的，不符序，关键工序至少包括壳体焊接、隔爆结构加工、门与壳合要求。 体组装等。 ●①应对重要原材料和安标受控零（元）部件进厂、生产过程和成品出厂，制定并实施检验和试验的管理制度； ●②应保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用； ●③质量负责人和检验人员应有明确的授权，以文件形式规定其职责和权限，并保证其独立开展检验工作； ●④应有重要的检验、测量和试验设备操作规程； ●⑤应有重要的原材料、外购（协）件检验规程； ●⑥应有工序检验规程（如隔爆参数检验、焊接质量检验）； ●⑦应有出厂检验规程（必须符合标准要求）。 未制定并实施检验和试验管理制度或文件存在严重欠缺的，不符合要求； 未经检验或验证不合格的产品或物品转序或投入使用的，不符合要求； 质量负责人和检验人员没有明确检验授权，不能保证其独立开展检验工作的，不符合要求； 没有重要检验、测量和试验设备操作规程或不完善的，不符合要求； 没有重要原材料、外购（协）件检验规程或存在严重欠缺的，不符合要求； 没有工序检验规程或存在严重欠缺的，不符合要求； 没有符合标准要求的出厂检验规程的，不符合要求。 7 检验和测试 7.1 规章制度 7.2 检验测试设备 ●①应根据生产和检验的需求，配备检验、测试设备和器未按要求配备检验、测试设备和器具并建立台帐的，不符合具，并建立台帐； 要求； ★②生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验出厂检验的设备、器具及其精度、能力不满足标准要求的，的设备、器具，且其精度、能力等满足要求； 不合格； ●③设备、器具应按国家计量法规和有关计量规程进行周未按规定定期检定或超过检定有效期的，未对计量设备、器期检定，对检定合格的计量设备、器具应进行有效性标识； 具进行有效标识的，不符合要求； ●④没有计量检定规程的器具，应进行校准； 对没有国家标准和规程的器具和设备，未进行校准的，不符●⑤当发现检验和测试设备、器具不符合要求时，应对其合要求； 以往检测结果的有效性进行追溯评定，并对该设备、器具未进行追溯评定或缺少评定记录的、未采取适当措施的，不及受影响的产品采取适当的措施； 符合要求； ●⑥具备内部检定/校准资格的生产单位，应有“计量标“证件”不全或超过有效期的，缺操作规程或存在严重欠缺准合格证”、计量标准器具的“检定证书”、“计量检定员的，不符合要求。 证”以及“操作规程”等文件。 9
.
7.3 检查、检验 ●①应有重要原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录； ●②现场出厂检验应在规定时间内完成，出厂检验的检验项目、人员、环境、方法、操作应符合标准要求；外壳为铸件的，应检验壁厚和铸造缺陷；加工面应检验所有隔爆面的参数，包括平面度、直径、螺纹和表面质量，未透孔应测未透部分厚度；铸件和焊接件应进行水压试验； ★③应按标准要求进行出厂检验，应有出厂检验记录及检验报告； ★④影响产品安全性能的参数应符合图纸规定，如平面隔爆结构配合后的间隙不应超过图纸规定值。 ★应按照经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的技术文件（包括产品标准、图纸、受控零（元）部件或重要原材料明细表等）组织生产。 无原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录的；或记录格式（表格、编号、签字、日期等）存在严重欠缺的；经检查核实，检验记录被确认为虚假记录的，不符合要求； 现场出厂检验未在规定时间内完成，出厂检验的检验项目、人员、环境、方法、操作不符合标准要求的，不符合要求； 不按标准要求进行出厂检验，无出厂检验记录及检验报告的；经检查核实，出厂检验记录被确认为虚假记录的，不合格； 涉及安全性能的参数与图纸不符合的，不合格。 8 产品一致性 未按审核备案的技术文件组织生产的，不合格； 9 产品标识 未在成品上加施安全标志标识的，不合格（首次申办除外）； ★①应在成品上加施安全标志标识； 产品使用的安全标志标识不符合AQ1043要求的，不符合要●②产品使用的安全标志标识应符合AQ1043要求； 求； ●③安全标志标识应经安标国家矿用产品安全标志中心安全标志标识未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案审核备案； 的，不符合要求（首次申办除外）； ●④铭牌材质应满足有关标准要求。 铭牌材质不满足有关标准要求的，不符合要求。 ■应制定并实施出入库、贮存管理制度。 缺管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求。 10 库房管理 10.1 管理制度 ●①原材料、外购（协）件应摆放整齐，标识清晰、明确，原材料、外购（协）件混放或没有标识的，不合格品未隔离不合格品应隔离； 的，不符合要求； ●②易燃、易爆及其它危险物品应单独存放，贮存条件应危险品未单独存放、没有明显标识、贮存条件不符合要求的，10.2 原材料及外购件 符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）； 不符合要求； ■③有原材料及外购（协）件台账，账物相符；出入库应无台账、账物不符的，出入库未履行规定手续的，不符合要履行规定手续； 求； ●④贮存条件应确保产品质量。 贮存条件不能确保产品质量的，不符合要求。 .
10