肇东伊利乳业有限责任公司
肇东伊利乳业化验室内部奖惩规定
编号：ZDRY-JS/2-GD-07 [1.0]
为了加强化验室管理，提高化验员的检测技能及综合素质，满足化验室规定的能力要求，特依据《肇东伊利乳业化验室管理手册》的相关要素要求制定此规定。 一、文件控制
1. 技术科体系员负责文件的下发，化验班长负责接收、保存，并进行交接。对未按
要求进行文件、记录、资料的保存、管理的（包括借阅、电子版刻光盘），每次绩效扣1分。
2. 借阅者在借阅期间，损坏或丢失资料，每次绩效扣1分，丢失受控文件，对责任
人罚款50元/次。 3. 文件管理分工：
（1） 外来文件及国标由甲班班长负责。如YLYT-，GB或GB/T标志的文件。 （2） 公司级文件由乙班班长负责。如ZDRY-JS/1-标志的文件。
（3） 部门级文件及非受控文件由丙班班长负责。如ZDRY-JS/2-及无受控章
的文件。
（4） 原辅料所用文件均由原辅料化验员负责。
（5） 以上所负责的文件要求清单与内容相符，无新旧版共存及文件串位现
象，如出现以上问题，以10元/项考核责任人。
二、申购与供应品
1. 兼职库房保管员未及时将需要申购的检验物品告知品控主办，导致检验物品短缺，
检验工作延期，对相应的兼职库房保管员警告并罚款30-50元/次。
2. 设备维护员未能及时组织送检玻璃量器，对检验工作造成影响，罚款30元/次。 3. 领用检验物品时，未填写或未按要求填写领用记录，对领用人罚款10元/次。对
兼职库房保管员处以罚款10元/次。
4. 化验员进行药品配制与标定时，未填写完整的记录、盛放试剂的试剂瓶未按要求
标识、药品标识与配制记录中的配制日期不符、标签未及时更换等，罚款10元/次。
5. 库房物品出、入库与账簿不符，对兼职库房保管员进行罚款20元/次。 6. 库房物品未按要求进行存放和标识，对兼职库房保管员进行罚款10元/次。若造
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成事故，兼职保管员应承担相应的责任。 三、投诉
化验员被客户投诉，经证实是化验员行为引起的，视情节轻重罚款20-50元/次。被投诉超过三次，该化验员降为试用期，一个月后根据表现决定上岗与否。 四、原始记录
1. 品控主办、化验班长不定期对记录进行检查，如发现有不合格项，对直接责任人
给予每项0.5分的绩效考核。
2. 严格按《记录的填写、保管、贮存及考核规定》对记录进行保管，如保管不善对
责任人处于30元/次罚款。
3. 有记录填写不统一，对当班组长处以10元/次罚款。
4. 如有记录丢失或乱放现象，对责任人处以30-50元以上罚款。 五、审核
审核时每发生一项不符合，相应责任人承担30-50元罚款。 六、人员
1. 上班期间迟到、早退，罚款10元/次；工作期间擅自离岗，造成实验影响，罚款
50元/次。
2. 工作时不允许有吵架现象，如发现一次对双方罚款不低于50元，发现两次罚款
100元，三次下岗试用，四次解聘处理。
3. 对进化验室未按规定着装，罚款10元/次，肇东伊利乳业质量技术科以外其他人
员不得进入化验室，如有特殊情况，经肇东伊利乳业综合科许可后方可进入。如当班人员未制止外来人员进入，则对当班班长罚款不低于10元。
4. 在工作期间，看闲书、干私活、打盹、睡觉，发现一项罚款100元，两次降为试
用期，走实习工资，三次解聘处理，组长连带50%的罚款。 5. 品控主办未按培训计划进行人员培训工作，罚款20元/次。
6. 未按要求参加培训，对当事人罚款50元/次；未按要求参加考试，以不合格计。 7. 在岗人员年度绩效考核不合格者降为试用期，绩效合格标准为80分以上，一个
月后重新进行考核，合格后方可重新上岗，仍不合格则退回综合科。年度绩效考核总评成绩95分以上者，奖励100元。
8. 进行培训时，出现接听手机、发送短信、相互说话、打盹现象，对当事人处以罚
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款30元/次。 9. 进行闭卷考试时，相互说话一次扣5分，抄袭扣10分。 10. 泄露试题，对当事人罚款50元/次。
11. 考勤必须如实填写，出现弄虚作假一处罚50元。 七、现场
1. 实验完毕后未及时清理实验现场(所用物品未及时归位、设备未清洁、台面未清
洁、未清洗各自实验所用器皿)，扣0.5分/次，生产系统、事业部检查时每查出一项不符合，对责任人处以30元罚款。
2. 在检验工作区域吃东西、放日常用品，罚款10元/次。
3. 未经化验班长许可，随意领私人进入检测区域，罚款30元/次。
4. 化验班长在交接班记录本上说明一天内存在的问题（如设备运转情况及其它事
情），交、接班化验班长在记录本上签字确认，如有未完成的工作应写明情况，交代下一班负责处理,如因交接不清而未完成该项工作,对交接两人的罚款不低于20元。
5. 如发现打碎物品后未在记录本上填写现象，或所写内容不真实现象，对当事人及
组长处以不低于10元罚款。 八、方法
1. 未严格按照检验方法标准进行检验，擅自更改检验方法，罚款50元/次。 2. 检验结果误判（合格判成不合格，不合格判成合格）罚款50元/次。 3. 弄虚作假，虚报结果，一次降为实习化验员，两次退综合科。
4. 检验结果出现不合格，未及时通知相关人员，视情节严重罚款30-200元/次。 九、设备
1. 未完全按设备的操作规程进行正确操作，造成仪器损坏，视情节严重罚款50-100
元。
2. 设备责任人未保管好设备附件造成丢失，罚款30-100元/次。
3. 设备发生故障时，未及时通知设备管理员进行检修，罚款30元/次，对设备发生
故障后当班不能处理但未做交接，接班后未发现，则对两班责任人均处以30元罚款/次。 十、测量溯源性
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未按量值溯源计划及时联系计量部门进行仪器/设备的检定或校准，罚款20元/
次。 十一、样品处置
1. 化验员未按客户送样要求检验，罚款20元/次。
2. 化验员未按《样品保留规定》保留样品，罚款20元/次，造成不可挽回影响罚款
50-100元。 十二、质量保证
1. 进行样品比对时，个人所测结果与平均值比较，差值在允差范围以外，超出
0.05-0.10%扣0.5分，0.11-0.15%绩效扣1分，0.16-0.20%扣1.5分，大于0.20%扣2分。
2. 化验员对同一样品进行重复性检验时，两次检验结果之间差值在允差范围以外，
超出0.05-0.10%绩效扣0.5分，0.11-0.15%扣1分，0.16-0.20%扣1.5分，大于0.20%扣2分。
3. 化验员对保留样进行重复检验时，两次检验结果之间差值在允差范围以外，对判
定结果描述不准确，罚款20元/次。具体每项检测的准确性评定见《化验员检验准确性的验证及考核》。
4. FT120检测结果（脂肪、蛋白质、全乳固体、蔗糖）与基准值对比，偏差超过0.1%
未及时通知设备维护员，对化验班长罚款20元/次。设备维护员在设备异常时未及时上报品控主办，罚款30元/次。
5. 化验员检验结果超出允许偏差，对化验员处以不低于10元罚款。 6. 出现一次因检验结果不准确给公司造成损失的，处以不低于100元罚款。 7. 中心实验室每季度对分厂化验室的考评中因检测结果不准确，每扣1分，对基准
员罚款20元。
8. 化验室标准溶液配制结果准确性比对，如偏差超出允许偏差对责任人罚款30-50
元。
9. 每月按要求抽查菌落计数情况，按《化验员检验准确性的验证及考核》，超出允
许偏差对责任人考核10元/次。 十三、结果报告
1. 化验员未及时出具检验报告单，罚款20元/次。
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2. 检验报告填写错误，影响产品质量的每次给予30-50元罚款。
3. 化验班长未认真审核以致报告错误并下发，视情节轻重，对出具报告人和审核人
分别罚款10-100元/次。 十四、稿件和合理化建议
每月1日、12日8：30上交稿件，每次每班组上交一篇合理化建议，文章每人一篇（甲、乙班1日上交，丙班及长白班人员12日交）要求内容积极、健康，可以写肇东伊利乳业的新动态、新思想等。如果未按时上交电子版稿件，对未上交人处以20元/篇罚款，每次上交文章有一个错别字罚款5元，格式不正确罚款10元。对在《液态奶之声》和《伊利报》发表的稿件，按肇东伊利乳业公司宣传考核方案进行奖励。 十五、实验室电脑使用
1. 除计算机规定的使用人员及管理人员使用外，其它人员不经管理员许可不得使用
计算机，否则处以20元/次罚款。
2. 不能在电脑上做与工作无关的事，如经发现处以20元/次以上罚款 3. 不经许可在电脑上使用光盘、软盘的处以100元/次罚款。
4. 不得在电脑的显示器、主机上放置物品，如有类似现象处以20元/次罚款。 5. 使用电脑玩游戏、上网聊天处以100元/次以上罚款。 6. 因误操作使电脑丢失文件，处以20元/次罚款。 十六、实验室交接班制度
1. 接班时班长及组员要认真交接。如有未完成的工作应具体交代下一班负责继续处
理，如两人均未完成该项工作，对交接的两人罚款不低于20元/次。
2. 交接班时，上班人员必需为下班人员准备好充分的器皿及药品，如果准备不充分
而影响生产，对上班人员处于不低于50元/次的罚款。
3. 交接班时进行现场交接，要求物归原位，摆放整齐，桌面、地面无杂物，即垃圾
清理干净，地面拖干净无污迹。如一次不按规定交接，当事人处以10元/次罚款或在交接班检查表中进行记录，并书面通知交班人员，在月末时将检查表交至品控主办处，以便对其进行绩效。
4. 交接班时，物品必须交接清楚，如果发现一次交接不清楚对交接班人处以不低于
20元/次罚款。
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5. 交接班时，如果交接双方发生矛盾，影响正常工作秩序，对交接双方进行不低于
50元/次的罚款。 十七、临时性工作
在品控主办及化验班长交待临时性工作时，必须按时、保质、保量完成工作任务，如存在敷衍了事的现象，或未完成临时的任务，每次给予20元负激励。通过不懈努力按时、保质、保量完成工作任务的每次给予20元正激励。
起草：李艳华 审批： 日期：2006年12月23日