第一章 文学观念与文学本体
★ 知识主线
主题：什么是文学
方法：以文学整体为对象，通过讨论文学的存在根据、基本性质和主要特征来回答。
第一节 文学的审美性
理论对于文学审美性的认识有一个曲折的过程。本节从梳理这个过程入手。 一、文学和文学观念 （一）讨论：
1、从文学与世界、文学与社会生活的关系上解释什么是文学：“感物说”、“模仿说”。 2、从功能角度来界定文学，强调文学史一种教化的手段：“实用说”
3、重视主体和情感，突出个性、天才、想象等因素在文学构成中的作用：“表现说” 4、把文学的特质归结为语言形式，强调文本的自足性：“客观说” （二）结论：
以上文学观念存在某种共识，即各种文学观都涉及了文学的审美性，都意识到了文学的存在和发展与人类的审美活动有关，都承认文学具有想象和虚构的特点。也就是说，随着文学的发展、成熟和独立，中外文学理论都开始越来越强调文学的特殊性，强调审美、想象、情感、形象、虚构以及语言等因素对文学的规定，于是逐渐形成了狭义的即审美的文学观。 二、审美与文学 （一）讨论
1、从语言形式上来理解文学的审美性，忽视了文学审美性所包含的丰富的人文内涵。 2、人的社会实践和社会存在又以它的人文内涵成为人类认识自己的对象。
3、在美学上，把人“以全部感觉在对象世界中肯定自己”的关系称为审美关系，把由此获得的感受和认识，称为美感或审美意识。
4、所谓的美，从根本的意义上讲，就是指人的本质力量的感性显现。所谓的审美，从最根本的意义上说，就是从人的社会生活和劳动创造中去寻找和发现人的价值及人生的意义。 （二）结论
以审美为价值取向，形成了文学在把握人生和艺术表现上的一个重要特点：“文学是‘人学’”。“文学是‘人学’”的第一层含义是就文学的审美性而言的，即文学对社会生活的把握具有超越生活现象，追寻人生意蕴，表现人的价值的特点。另一层含义始就文学对人和人生的表现特点及表现领域来说的。从审美关系上理解和表现人与人生，使文学展现了一个唯有通过审美方式才能进入的世界，文学对人的表现和思考因此有了不同于其他意识形态的特点和领域。
三、虚构和艺术真实 虚构
（一）讨论
1、马克思对意识形态的批判。
从虚构性上解释文学的意识形态性，意味着文学这种意识形态是人类精神世界的显现，这个精神世界不是由“实践的意识”构成的，而是由幻想和理想构成的；文学不仅仅是对现实人生的展现，它也是对人的精神生活和人生理想的展现。虚构性给文学带来的这些特点，使是文学这种意识形态具有了独特的价值和魅力。
2、弗洛伊德对“白日梦”的阐述。
“白日梦”理论以理想和现实的矛盾解释了幻想对于文学的意义，对我们认识文学的虚构性不无启发。
3、巴赫金对文学虚构性的阐释。
当现实生活的材料一旦脱离了其原有的联系，被作家置于作品所设置的关系之中，它们就形成了新的内容、新的意义；这就是虚构。巴赫金的分析说明了，文学虚构的意义在于以“孤立”、“隔离”的方式，发掘和表现现实生活中有价值的东西，他是从文学应该高于现实生活的角度，从文学是对现实生活审美把握的角度，来解释文学的想象和虚构的。 4、歌德对文学的主体性的阐明。
歌德的阐述说明，客观地展现生活不可能产生文学艺术，艺术的创造实质上是用生活材料来表达艺术家对人生的感受和思考；文学艺术是因为有了主题精神的灌注才拥有了生命的活力。 （二）结论
文学是一种虚构的意识形态。虚构是文学审美把握人生的重要方式，也是文学作为意识形态的一个重要属性。文学的虚构性显示了文学活动的主体性特征。 艺术真实 （一）讨论
1、文学的真实性实质上是一种艺术真实，艺术真实是按照文学与生活的特殊关系来检验文学，判断其意识属性的一种尺度。对文学真实性的判断不能简单地以文学与它的表现对象的相符程度为标准，同时还应考虑到不同民族的文学观念以及不同文类的要求。 2、从文学与社会生活的特殊关系出发来理解真实性问题，可以说对文学真实性的要求实际上包括了三个不同的测度，以此满足三种不同的需要，即通过反映的测度以满足理解生活的需要，通过表现的测度以满足对真情实感的需要，通过心理的测度以满足读者接受的需要。
3、衡量艺术真实的反映测度，强调文学对生活的依存性，就是从最根本的意义上承认文学作为一种精神生产和社会意识必然受现实生活的制约，这是艺术真实最基本的要求。 4、衡量艺术真实的表现测度所检验的，是创作主体是否具有真切的人生体现和真挚的情感状态。这是艺术真实的又一构成要素。
5、衡量艺术真实的心理测度是指文学作品能否适应和满足读者的接受心理，适应读者的接受心理，使其能够认同和相信文学的虚构与想象，是艺术真实的又一规定。 （二）结论
艺术真实并不完全是一个认识论的问题，它还和审美活动以及接受心理有关（具体见下“艺术真实”）。
第二节 文学的形象性
通过分析“象”和“意”即文学形象与审美意识的关系，进一步深化对文学本体的认识。 一、文学形象的含义 （一）讨论
1、中国文学理论：常用“立象以尽意”来阐明文学艺术在传达思想感情上的特点，把“象”或“意象”视为文学艺术特有的表意符号和文学构成的基本要素。
2、传播学的观点：形象所以可能表现概念语言难以传达的信息，是因为形象作为一种传播符号具有语言符号所没有的功能：①形象作为传达信息的符号，形象的特点在于它既有一定的所指，又无须对这种所指作出定量和定性规定的模糊性，形象与它所要表示的意义之间的关系并不是那么严格和确定，形象符号只是暗示或喻示某种意义，比概念语言
要模糊、宽泛和含蓄得多。②形象符号蕴含的某些信息可能来自无意识层面；而它作为交流媒介，又是诉诸于人的感受而非理智的，从而有可能调动仅仅属于接受者个人的感性经验，甚至激起深层无意识反应。
3、西方文学理论：描述文学表现特征的术语是不强调图像意义的“意象”，用“形象”来概括文学特征的倒少见了；“形象”开始成为一个狭义的概念，主要用于叙事性的文学作品，专指诉诸于视觉想象的物象。 （二）结论
对文学形象的概括（具体见下“文学形象”）。 二、语象、形象和意象
文学形象的三种类型：语象、形象、意象。
1、语象：①比喻从根本上讲并不是说明性或描绘性的，即仅仅用具象的喻体去修饰抽象的或不那么具体的喻旨。好的比喻其实是喻体和喻旨的并列对照而产生了新的意义。②文学的具象性往往来自语言唤起的想象与联想，由此形成的丰富感受甚至会超出某种感官的感觉范围，出现“感觉挪移”的现象，形成五官感觉彼此打通的“通感”。此刻引起的感受已经难以分出感觉的界限了。
2、形象：①巧妙利用汉字本身的象形特点，也能造成一种视觉化的效果，但是此刻的视觉感受是从语言文字的形式而不是从语言描摹的形象中得来的，它补充和丰富了语义索要表达的感觉，与之共同创造了一种极为特殊的文学形象感。②另一类文学形象是描摹型的形象，其特点是语言的描绘能使人联想到某种物象。描摹型形象具有接近生活形象的特点，也是叙事文学中最为常见的一种形象类型。从形象创造的意义上说，描摹形象的目的在于通过摹写来引发视觉、嗅觉、听觉或触觉想象，给读者以如见其人、如闻其声的感受。
3、意象：①思想感情和内在精神是意象所要表现的主要对象，作为抒情写意的文学形象，意象的特点在于化虚为实，以实显虚，也就是刘勰所说的“神用象通”和“拟容取心”；王夫之提出情景说，“不能作景语，又何能作情语耶？”解释了意象创造中情、景之间的辩证关系。②意境是与意象有关但又高于意象的诗学范畴。可以把意境理解成一个有三重结构的文学意象。意境结构的第一个层面，由意象构成，其特点为情景交融；第二个层面的展开是境生象外，通过意象创造引发读者的想象，使其达到一种境界；第三个层面是韵外之致，意境除了带给人象外之象，还应使人获得言外之意。 三、文学形象的特点
文学形象具有间接性、心像性、概括性和符号性的特点。 1、间接性：（具体内容详见下“文学形象的间接性”）。①间接性是文学形象最基本的特征之一。②正是这种间接性给文学形象和创造与接受留下了广阔的空间，使文学形象有了独特的魅力和无穷的意味。
2、心象性：文学形象需要依赖接受者的想象方可存在，说明文学形象实质上是以意象或心象的形态存在的。①文学形象的心象性使文学有可能将本身不具形体、难以捕捉的心理活动——某种情绪、情感、思绪、感受——转化为使人能够感知的审美对象。②心象性的文学形象为人们展示了一个感觉中的世界，这个心象世界与那种仅仅描绘事物本身的物象世界确实不同，它不仅有诉诸于视觉的色彩和形状，而且还有诉诸于听觉的声音、诉诸嗅觉的气味，以及似乎身临其境才能感受到的氛围。
3、概括性：虽然文学形象是具体的、个别的、感性的，但是它又必须包含远远大于个别性和具体性的内涵。①概括性所以是文学形象必不可少的内在蕴涵，是因为文学形象只有具备了这种属性，才能使文学摆脱自从诞生之日起就面临的一种困境与矛盾，那就是如何处理个别、感性和普遍、概括、理性之间的关系。②文学形象的概括性应是艺术概括
的结果，它是通过对负有特征性的具体事务的表现来显示某种普遍意义的。
4、符号性：文学所以要用形象来表现，是因为文学只有通过感性、具象的形式，才能传达复杂、丰富的审美感受。从这个意义上说，形象不仅是文学的表现形态，而且也是文学传情达意的一种符号，是文学的“语言”。①把文学形象视为“语言”或符号，有助于我们理解文学形象的隐喻性或象征意义，使沃恩在感受形象的同时，去自觉地追寻其中隐含的意义和韵味。强调形象的符号性就是强调对文学形象蕴意的理解。②我们可以把文学作品所描绘的形象视为“第一符号系统”的符号，它的所指隐含在“第二符号系统”中，我们只有把形象作为隐喻来理解，才能把握其隐含的意义。
第三节 语言的艺术
文学是一门语言的艺术，文学是通过语言媒介来实现对人生审美把握和艺术表现的，为了认识什么是文学，还需要从语言的角度进一步讨论文学的特点。 一、文学和语言 （一）讨论
1、根据表现媒介的不同对艺术进行的分类，即把艺术分为造型艺术（绘画、雕塑）、表演艺术（音乐、舞蹈）、语言艺术（文学）、综合艺术（戏剧、影视）。这是一种最简单的分类方法，采用的主要原因，仅仅在于它突出了语言对于文学的重要性，便于阐明语言艺术即文学的特殊性。
2、由以上角度来看，应该说“工具”是语言的基本属性，语言对文学的意义主要体现在它的传达作用上，语言是文学塑造艺术形象、传达审美意识所使用的媒介或材料。
3、虽然从发生学的意义上说，语言是人类处于交流需要才创造出来的一套符号系统，目的在于将其作为传达思想感情的工具，然而语言一旦形成之后，它与人类的关系却变得复杂起来。这种复杂关系首先表现在，对任何个体而言，语言具有先在性，语言先于个人而存在。
4、先于个人存在又使人不能不接受的语言，并不是简单的词语堆积，也不是透明的、无意义的符号和对各种各样事物的指称代码；语言是一种文化，一种传统；是一个民族的历史和文化的积淀，是前人经验和心理的储蓄。
5、语言先于个体存在对文学活动的影响，集中体现在结构、话语和互文性对文学活动的制约上。（具体内容详见下“结构”、“话语”、“互文性”） （二）结论
语言对文学活动有着深刻影响。这种影响的特点在于，它显示了文学活动不能不受民族、时代和传统的制约；语言此刻以结构、话语的形态参与者和规范着文学活动，把文学此时此地的创造与民族的历史文化联系了起来，从而显示了语言除了传达思想感情之外，还会在更内在的层面上给文学活动以深刻的影响。 二、审美和言意矛盾 （一）讨论
1、作为一种审美意识，文学必须表现个体对现实人生的审美体现；作为一种语言的艺术，文学又只能用语言来传达这种审美意识，可是语言本身固有的文化内涵，却有可能遮蔽个体思想感情的酝酿和表达，于是产生了文学活动中的言意矛盾。
2、文学活动在的言意矛盾，有三种类型。①“意”的丰富多样和“言”的符号传达之间存在着差异、距离或不对等的矛盾，即陆机所说的“文不逮意”；或因为语言本身所携带的意义太多、太复杂，显得不够单纯、透明，遮蔽甚至歪曲了“意”的表达。②某些生成于个性体验的审美感受、对人生意蕴的领悟，本身具有不可言说或言说不尽的特点，也就是庄子所说的，“意志所随者，不可以言传也”。③第三类言意矛盾发生在感受、运思
的过程中，其表现为先于个人存在的语言可能会影响人的感觉与思维，从而限制了个体感受和思想的形成。用禅宗的语言来说，就是“才渋唇吻，便落意思，尽是死门，俱非活路”。
3、言意矛盾的三种类型，要求文学的语言活动必须克服两种困难。①讲究语言修辞，对日常语言进行艺术加工，强化文学语言的表现性和形象性，是文学克服上述第一、二类型矛盾经常采用的言说策略。②面对现实，投入生活，坚守、执著于个体对人生的切身体验和感受，才有可能走出上述第三类言意矛盾的困境。 （二）结论
文学活动的整个过程，从审美意识的发生到审美意识的传达，都不可能脱离语言活动。文学的一些重要性质和一系列特征，也与如何处理言意矛盾密切相关。正是在这个意义上说语言是文学本体的构成要素之一。 三、语言艺术的特点
以语言为媒介把握现实生活、表现主体的思想感情，是文学的基本特征。对于文学来说，语言固然给它创造形象化的艺术世界带来了诸多不便，但也给文学带来了独特的表现力。 1、语言艺术的表现很少受时空的限制，具有审美把握人生的巨大容量。文学塑造的形象不具有直观性，而是通过语言的中介诉诸于读者的想象和再创造，因此，文学在表现社会生活时几乎不受时间和空间的限制，具有广阔的自由。
2、语言艺术能够深刻、细腻地创达思想感情，表现人的心理生活。一方面文学可以通过语言塑造形象，以形象符号传情达意，使那些难以言说或不可言说的情绪、感受获得一种具象化的表现。另一方面，文学又可以直接利用“语言是思想的直接现实”这个特点，展示思维活动特别是理性思维活动的过程，传达那些只能用语言才能确切表达的思想认识。
3、语言的丰富表现潜力拓展了文学的审美空间，使文学在把握人生上成为最自由、最带普遍性的艺术种类。
★ 关键词 文学：
文学是作家借助于虚构和想象，通过语言形象来表现他对人生的审美感受和理解的一种艺术样式。 模仿：
模仿最初是指祭祀活动中巫师表演的歌舞，后来从祭典术语转化为哲学术语，表示对外在世界的再造或者复制，“模仿说”就是在这个意义上强调生活是文艺创作的基础。亚里士多德认为，模仿是艺术的本质，一切艺术都是模仿的产物，并强调不同的艺术在模仿的对象、媒介和方式上具有各自的特点。但亚里士多德所说的模仿并不是指对现实生活的直接描摹，相反，他倒是认为文艺所描述的应该是可能发生的而不是已经发生的事情。 文学的主体性：
文学的主体性显示了文学作为社会意识形式的这样一个特点，即文学并不是客观对象如实投影于人的大脑的产物，而是在主体的积极参与下，通过虚构方式才得以形成的，一种包含了主体成分在内并受主体的情感、意志所支配的意识现象。 艺术真实：
文学从根本上保持与现实生活的联系，创作主体具有真切的人生体验和真挚的情感态度，以及文学的虚构和想象要适应和满足读者的接受心理，是艺术真实构成的三个要素；三种要素相互渗透，交融统一，体现了文学与社会生活的特殊关系，亦体现了这种特殊关系对