★46、某金属冶炼企业确定的重要环境因素中包括了“含重金属污水的排放”和“能源消耗”。请适当举例，谈谈对这两项重要环境因素的管理策划进行审核时应把握的一般思路？（考试：2016 年9 月、2016 年6 月） 参考答案：
1）查相关文件，在确定“含重金属污水的排放”及“能源消耗”时，是否考虑了其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响，是否是从整个生命周期去考虑异常状况或可合理预见的紧急情况；
2）在确定的重要环境因素时，运用的准则是否合理，有无将其他重要因素遗漏的情况，所确定“含重金属污水的排放”及“能源消耗”造成的环境影响是否识别全面，是否制定了相应的控制措施，如加强监测频次、制定应急响应措施等；
3）是否对所确定的重要环境因素“含重金属污水的排放”及“能源消耗”在各车间、相关部门进行了沟通，抽查沟通记录；
4）查组织在策划措施时，有无考虑“含重金属污水的排放”及“能源消耗”，对所制定的措施如何融入到实际业务过程中，例如所制定的应急响应措施，查应急预案内容、时间、有时可查应急响应记录、评价等。策划在什么时间评价这些措施的有效性，查相关记录；
5）在对“含重金属污水的排放”及“能源消耗”两项重要环境因素制定相应的控制措施时，有无考虑相应的技术方案、财务要求、运行及经营要求，哪种方案是最优化的。 ★ 47、请就“信息交流过程”谈谈应从哪些方面收集审核证据。（考试时间：2016 年9 月）
按照标准7.4 的要求扩展并结合实际描述即可。要注意分别从内部交流和外部交流两方面进行审核。
1）需从主观部门审核信息交流的策划，如组织是否通过策划，建立和实施环境信息内外部沟通的过程？确定了哪些需要沟通的事项？
2）再到各相关部门查实施记录（如各部门内部及之间的有效沟通记录，对重要环境因素、环境绩效、合规性义务和环境风险应对措施与外部联络的方法及实施记录，如对环境投诉的答复和处理记录，如环信息对外公开情况与环保局的排污申报记录，与外部功放（包括合同供方）沟通其相关环境要求的证据）。
★47．根据ISO14001：2015标准，请编制审核某污水处理站的检查表（考试时间：2016 年6 月） 参考答案
1）7：与污水处理站站长交谈，询问污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况。抽查关键岗位（如水处理工、化验工）的上岗证、培训记录；
2）6.1.1：查看对污水处理站确定的需要应对风险和机遇的文件资料；
3）6.1.2：询问环境因素识别与评价情况，查环境因素和重要环境因素文件，现场确认环境因素有无遗漏、重要环境因素评价是否合适？现场确认污水排放、污泥排放、恶臭气体排放、化学品泄露等重要环境因素是否遗漏？关注污水中是否含第一类污染物；
4）6.1.3：查法律法规识别情况，是否收集了适用的污水排放标准（包括第一类污染物的相关要求）、污水、大气、固体废物污染防治法等法规要求；
5）6.2.2：查询污水处理站对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分；抽查的实施情况，是否按期实施，达到预期目标；
6）8.1 请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序、作业指导书，重点关注： ◇污水处理站三同时的执行情况； ◇对含第一类污染物污水的处理规定；
◇现场工艺执行情况，抽查污水处理记录、药品使用记录； ◇污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录； ◇污水处理用化学品管理、存放情况；
◇污泥、废弃药品及包装物的处置，包括与固废处置合同方的沟通。
7）8.2：查是否针对污水超标排放紧急情况制定了应急预案。现场检查应急设施、物质的配备情况；
8）9.1.1：查阅污水监测规定，抽查污水处理站的检测记录3-5 份，抽查第三方的监测报告，查看在线监测系统运行情况，了解达标排放情况，抽查监测仪器是否经过校准，查看校准记录；
9）9.1.2：查合规性评价记录，对污水处理适用的合规义务遵守情况是否已进行了评价，结果如何。 10）10.2：抽查近期该站监测不达标或其他不符合的纠正措施记录，了解纠正措施的实施情况。
1、ISO14001:2015 标准强调了风险和机遇的有关要求，请阐述风险和机遇的来源以及标准中对于组织如何应对和管理风险和机遇的主要要求？？（考试时间：2015 年12 月） 参考答案：
风险和机遇来自于：
1）影响组织实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题，包括能够影响组织或受组织影响的环境状况；（4.1）
2）相关方的需求和期望（4.2） 3）环境因素（6.1.2） 4）合规义务（6.1.3）
标准中对于应对管理风险和机遇的主要要求包括以下内容：
1）通过将环境管理融入到组织的业务流程、战略方向和决策制定中、与其他业务优先相结合，并将环境管理纳入组织的全面管理体系中，最高管理者就可以有效地解决其面临的风险和机遇（0.3 成功因素）
2）在策划中充分考虑风险和机遇，充分考虑组织的内部和外部的事项、相关方的需求和期望、环境因素、合规义务；建立环境目标时充分考虑了风险和机遇；
3）在管理风险和机遇中，充分提供各种资源，保证相应的能力和意识，做好充分的内外部信息交流，保持必要的文件话信息；
4）针对所识别出的风险和机遇所涉及到的过程，对其运行策划和控制（包括应急准备和响应）； 5）对识别出风险和机遇所涉及到的过程实施监视、测量、分析和评价；
6）针对不符合响应或采取纠正措施，应对风险和机遇，持续改进，提升环境绩效。 2、简述ISO14001:2015 标准与ISO14001:2004 标准相比，标准要求有哪些主要变化 参考答案：
1）新标要求组织应识别组织所处的内部环境，控制受组织影响或能够影响组织的环境状况，并作为确定环境管理体系范围和策划、运行的输入；在确定环境管理体系范围时，组织赢取诶的那个其边界和适用性，考虑组织所处环境、合规义务、其实施控制与施加影响的权限和能力；
2）加强领导作用，相比2004 版增加最高管理者应对管理体系的有效性负责，并将环境管理体系要求融入到组织的业务过程，支持其他相关管理在其职责范围内证实其领导作用；
3）强化了保护环境，包含了污染预防及其他与所处环境有关的特定承诺，包括了持续改进环境管理体系以提高环境绩效的承诺；
4）策划增加应考虑对风险和机遇的措施，应考虑到环境因素、合规义务、内部环境及其相关方要求； 5）提出了生命周期的概念，从原材料到最终处置阶段，均应考虑到环境保护和合规义务； 6）加强了信息沟通，明确了沟通的内容、时间、方式等内容，规定了内外部沟通的要求； 7）文件化信息代替了文件和记录的描述； 8）加强对外包过程的实施控制或施加影响；
9）将原来新版的法律法规要求和其他要求改为合规义务，组织更加灵活的控制合规义务；
10）新增术语“预期结果”和强调了最低限度的预期结果包括环境绩效、履行合规义务和实现环境目标； 11）旧版标准“预防措施”包括在新版4.1 和6.1 条款中，环境管理体系本身就是一个预防性工具； 12）新版标准诸多要求中均提出对变更的管理。
3、请根据ISO14001:2015 标准的相关要求，阐述预期结果与环境绩效的关系 相关术语定义：
1）预期结果：组织通过实施其环境管理体系想要实现的结果，或者是组织希望达到的绩效水平。最低限度的预期结果包括提升环境绩效、吕I 系那个合规义务和实现环境目标；
2）环境绩效：与环境因素的管理有关的绩效，可依据组织的环境方针、环境目标或其他准则，运用参数来测量的结果，是组织在环境方面的现实表现；预期结果与环境绩效两者关系：
a）4.4“环境管理体系”中明确组织应按本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，目的是取得预期的结果，包括提升环境绩效；
b）5.1“领导作用和承诺”中的f）中明确最高管理者要确保环境管理体系实现其预期结果，环境管理体系的预期结果包括提升环境绩效；总之，环境管理体系达到的预期结果包括环境绩效，环境绩效是环境管理体系缺德预期结果的重要内容之一，环境绩效的测量结果也会影响预期结果的实现。 4、请根据ISO14001:2015 标准的要求，阐述对“7.2 能力”的审核要点。 参考答案：
1）询问相关负责人是否对“能力”策划了哪些文件和要求？若有，查策划的充分性和合理性，是否符合新标准条款的要求；
2）组织在确定所要控制的人员时，是否考虑的是与组织环境绩效和履行合规性义务能力有关的人员，如其工作可能造成重担环境影响的人员、实施内部审核的人员、对紧急情况做出响应的人员； 3）关于需要胜任工作的人员，有没有适当的教育、培训或经历，查相关记录；
4）组织有没有对与环境管理体系相关的培训需求进行了解，了解的是否全面；查培训需求情况，确定需求了解是否全面，是否有将一些重要的环境因素规避在外与实际业务不符的情况；
5）如果组织出现不能满足工作所需能力时，组织有没有采取必要的措施，如培训、指导、重新委派工作、招聘等，并在措施后对其的有效性进行评价； 6）查与环境有关的特殊工种岗位是否有相关的资质证书，是否持证上岗作业，如污水处理工或化学品管理员。 5、阐述ISO14001:2015 标准提出的，有关将环境管理体系融入组织的业务过程的条款及具体要求。 参考答案：
标准中明确要求的将环境管理体系融入组织的业务过程中的条款及具体要求如下： 5.1 领导作用与承诺：c)确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； 6.1.3b）确定如何将这些合规义务应用于组织；
6.1.4 措施的策划：1）在其环境管理体系过程中或其他业务过程中输入并实施这些措施； 6.2.2 实现环境目标措施的策划：组织应考虑如何能将实现环境目标的措施融入其业务过程；
9.3 管理评审：g）持续改进的机会。管理评审的输出应包括：如需要，改进环境管理体系与其他业务过程融合的机遇；以上条款是标准明确提到将环境管理体系融入组织的业务过程，但其他条款的实施其要 求也应与组织的实际业务过程相结合。
6、阐述ISO14001:2015 标准中对组织保持和保留文件化信息的要求。（各举至少5 例） 参考答案：
1）标准对组织保持文件化信息的要求有：
4.3 应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取； 5.2 环境方针应保持文件化信息；
6.1.1 组织应保持需要应对的风险和机遇的文件化信息； 6.1.3 组织应保持其合规义务的文件化信息； 6.2.1 组织应保持环境目标的文件化信息。 2）标准对组织保留文件话信息的要求有：
7.2 组织应保留适当的文件化信息作为能力的证据；
9.1.1 组织应保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据； 9.1.2 组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据；
9.2.2 组织应保留文件化信息，作为审核方案实施和评审结果的证据； 9.3 组织应保留文件话信息，作为管理评审结果的证据。
7-1、阐述ISO14001:2015 标准采用生命周期观点提出的环境管理要求。（考试时间：2016年3 月）
7-2、ISO14001:2015 标准明确要求将生命周期的观点应用于组织的环境管理体系，请阐述“标准”的要求中是如何体现生命周期观点的应用的？（考试时间：2016 年6 月） 参考答案：
环境管理体系的目的：环境管理的系统方法可想最高管理者提供信息，通过“采用生命周期观点，控制或影响组织的产品和服务的设计、制造、交付、消费和处置等的方式，能够防止环境影响被无意地转移到生命周期的其他阶段”以获得长期成功。
4.3 确定环境管理体系的范围：组织应运用生命周期观点考虑其对活动、产品和服务能够实施控制或施加影响的程度；
6.1.2 在确定环境因素时，组织要考虑生命周期观点。在识别活动、产品和服务中的环境因素时需考虑产品或服务的典型生命周期阶段（包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置），以保证环境因素识别的充分性。
8.1 组织在进行运行策划和控制时，需考虑从生命周期的观点出发，对相关方提出环境方面的要求。比如a）适当时，制定控制措施，确保在产品或服务设计和开发过程中，考虑其生命周期的每一阶段，并提出环境要求；b）适当时，确定产品和服务采购的环境要求；c）与外部供方（包括合同方）沟通其相关环境要求；d）考虑提供与产品或服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息的需求。
总之，审核企业如何采用生命周期观点，控制或影响组织的产品和服务的设计、制造、交付、消费和处置等的方式，如何运行生命周期观点考虑其对活动、产品和服务能够实施控制或施加影响的程度，防治环境影响被无意的转移到生命周期的其他阶段。
8、阐述审核员在企业依据2015 班新标准审核环境管理体系时，应从哪些方面关注企业的环境管理体系应用了机遇风险的思维？）（考试时间：2016 年6 月） 参考答案：
1） 基于风险的思维，主要表现在以下条款：6.1,6.2，第7 章，第8 章、9.1 和9.3；
2）在审核6.1.1-6.1.4 条款时，应关注机遇风险的思维给组织带来的风险和机遇。例如6.1.1，策划环境管理体系时，组织应确定与环境因素、合规义务、4.1 和4.2 中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，6.1.2 重要环境因素可能导致与有害环境影响（威胁）或有益环境影响（机会）相关的风险和机遇；6.1.3 合规义务可能会给组织带来风险和机遇；
3）在审核一下条款时，应关注机遇风险的思维，要求组织应对和管理相关的风险和机遇。例如：6.1.4 组织应采取措施管理器6.1.1 中识别的风险和机遇；制定环境管理目标6.2 时，应考虑风险和机遇；第7 章，在支持过程，组织应从资源提供、能力的获取，组织控制下工作的人员的风险意识的培养，在内外部交流中应包括风险和机遇；在第8 章，运行过程中，运行策划和控制应考虑应对和管理的风险和机遇；9.1 怎样利用给分析和评价的结果，考虑到相应的风险和机遇；9.3 在管理评审中，应考虑到有关风险和机遇的变更信息。 9、阐述相对于2004 版标准，ISO14001:2015 在合规义务的要求方面的变化。
履行法律法规要求应是一个负责任的组织行为的底线。因此，在2015 版标准中，强调 了组织应履行合规义务（法律法规及其他要求），主要体现在以下方面： 1)确定强制遵守和资源选择遵守“要求”（6.1.3）；
2)一旦自愿选择遵守，就要作为必须履行的“义务”包括相关方面的要求（4.2）； 3)考虑与合规性义务相关的风险和基于（6.1.1、6.1.4）； 4)合规性义务应用于组织（6.1.3）；
5)对履行合规性义务有影响的人员的能力要求（7.2）； 6)建立合规性义务信息的沟通过程（7.4）；
7)考虑证实履行合规性义务信息的沟通过程（7.5）； 8)运行控制措施考虑合规性义务（8.1）； 9)合规性义务遵守情况的评价（9.1.2）； 10)合规性义务遵守情况的评审（9.3）；
11)保持合规性情况的知识和对合规性情况的理解（9.1.2） 10、阐述组织应如何在体系中实施“领导作用与承诺”，才能满足ISO14001:2015 标准的要求。（2016 年9 月） 参考答案：
ISO14001:2015 环境管理体系标准的几个条款中，对领导作用专门提出了要求，如下： 5.1 领导作用于承诺
最高管理者应证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺，通过： a)对环境管理体系的有效性负责；
b)确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致； c)确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程； d)确保可获得环境管理体系所需的自愿；
e)就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通； f)确保环境管理体系实现其预期结果；
g)指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献； h)促进持续改进；
i)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。
5.2 环境方针：最高管理者应在确定的环境管理体系范围内建立、实施并保持环境方针。
5.3 组织的岗位、职责和权限：最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。最高管理者应对下列事项分配职责和权限，确保环境管理体系符合本标准的要求。
9.3 管理评审：最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。
1、审核组到某一木质家具厂进行审核，请针对喷漆房编制检查表。
（考试时间：2013 年12 月、2011 年3 月、2010 年3 月、2008 年12 月、2007 年9 月）
1）7：查相关文件，确定喷漆房人员职责的分工是否明确，现场查看环保资源配置，询问现场人员的职责和环保意识。查看培训记录了解对本岗位员工的培训情况；
2）6.1.1：查看对家具厂确定的需要应对风险和机遇的文件资料；
3）6.1.2：查看环境因素识别和评价记录，确定是否包括喷漆废弃排放、废水排放、粉尘排放、噪声排放、固废的废弃、火灾等环境因素；
4）6.1.3：查看法律法规清单，确定喷漆废气废水、粉尘、噪声执行的排放等级标准及固废管理要求是否识别； 5）6.2.2：查阅家具厂对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分；抽查措施的实施情况，是否按期实施，达到预期目标；
6）8.1：查阅喷漆废气、废水、噪声级粉尘处理相关的作业指导书或规范等相关文件，车间现场查看喷漆废气、废水、噪声及粉尘排放的处理是否符合规定要求，处理设施运行是否有效，查看运行、保养记录。查看固废的处置记录，确定是否交有资质危险废物处置方进行合理处理；
7）8.2：是否针对废气、废水、粉尘超标排放、火灾等紧急情况制定应急预案，查看相应的应急设施、物质是否具备，是否进行了演练，查看演练记录；
8）9.1.1：查阅废气、废水、粉尘、噪声常规监测工艺、指标，查看环境监督部门监测报告和近期组织的监测记录，确定是否达标排放。监测设备是否进行了校准和检验，是否定期进行维护保养，查看检定证书及相关记录；
9）9.1.2：查合规性评价记录，对木质家具厂适用的合规义务遵守情况是否已进行了评价，结果如何。 10）10.2：是否存在不符合，如果存在是否采取了纠正措施，采取的纠正措施是否有效。 2、请针对某燃煤热水锅炉（额定功率大于等于14MW）编制检查表。至少答7 个条款。
1）7：请负责人介绍锅炉房的主要职责、岗位设置及人员配备情况，提供人员名单，抽查关键岗位（如司炉工、水处理工）的上岗证、培训记录；
2）6.1.1：查看对燃煤锅炉确定的需要应对风险和机遇的文件资料；
3）6.1.2：询问环境因素识别和评价情况，抽查锅炉房环境因素识别和评价记录，对照现场，重要环境因素清单是否有遗漏（如烟尘、SO2废气排放、噪声、炉渣煤灰、废水排放等）；
4）6.1.3：请负责人介绍燃煤锅炉适用的环保法规（关注锅炉噪声、锅炉废气排放标准）；
5）6.2.2：查阅燃煤锅炉对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分；抽查措施的实施情况，是否按期实施，达到预期目标；
6）8.1：请负责人介绍锅炉房日常控制要求，查阅锅炉房管理制度文件，到锅炉房现场，重点关注：现场烟气治理工艺执行情况；锅炉房烟囱高度不得低于45m，若烟囱周围半径200m 距离内有建筑物，需高出最高建筑物3m；锅炉运行是否正常，查看配套的脱硫除尘装置，抽查近期锅炉运行、维护记录，锅炉安全附件、仪器、仪表定期检定情况，抽查检定证明；燃煤现场防火、防尘措施。
7）抽查针对废气超标排放、设备故障、火灾爆炸等事故及紧急情况制定的应急预案，现场检查应急设施、物资的配备情况；
8）9.1.1：查噪声、废气、废水监测情况，抽查近期噪声、废气、废水排放监测记录是否达标排放；监测设备是否有效，抽查校准或检定记录（关注废气在线检测仪）；
9）9.1.2：查合规性评价记录，对燃煤锅炉适用的合规义务遵守情况是否已进行了评价，结果如何； 10）10.2：了解过去监测不达标或其他不符合的处理情况，抽查相关纠正、纠正措施的实施。 3、针对化学品管理部门及仓库编制检查表，至少写6 个条款。（考试时间：2012 年3 月）
1）7：与化学品管理部门负责人交谈，询问其职责，仓库中存放化学品种类及分布的情况，查看仓库现场，询问保管员其职责是否明确。抽查管理人员、保管员、司机的资格、培训记录；询问其环保意识及知识，确认其控制重要环境因素的技能；
2）6.1.1：查看对化学品仓库确定的需要应对风险和机遇的文件资料；
3）6.1.2：查环境因素清单，识别是否充分；查重要环境因素清单，评价是否客观、科学、合理。废弃化学品及包装物、危化品的泄露、火灾爆炸等是否评价为重要环境因素；
4）6.1.3：查化学品管理的相关法律法规及其他要求清单；抽查《危险化学品安全管理条例》、《固体废物污染环境防治法》等识别情况；
5）6.2.2：查阅化学品仓库对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分；抽查措施的实施情况，是否按期