受控·HSQI4-05/C0
文档编号： 密 级：机 密
基金投资管理系统O3.0操作手册
信息查询分册
编制： 夏毓军 审核： 任珊 批准：
基金事业部 2005年 11月
基金投资管理系统O3.0操作手册之信息查询 恒生电子股份有限公司
目录
第八章 信息查询 ...................................................................................... 3 §1.模块功能简介 ................................................................................. 3 §2.综合信息查询 ................................................................................. 3 §3.资金汇总表 ................................................................................... 12 §4.交易所资金对帐表 ....................................................................... 13 §5.证券余额对帐 ............................................................................... 13 §6.成交汇总查询 ............................................................................... 14 §7.佣金月报 ....................................................................................... 14 §8.佣金年报 ....................................................................................... 15 §9.申购赎回数据导入 ....................................................................... 15 §10.申购赎回查询 ............................................................................. 15 §11.指令报表 ...................................................................................... 16 §12.委托报表 ..................................................................................... 16
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第八章 信息查询
§1.模块功能简介
信息查询用于交易系统的综合信息查询和报表的统计等。
§2.综合信息查询
功能简介
本窗口用于基金的证券、资产、委托流水、成交回报、证券资金流水、回购余额、资产单元以及标准券等数据的所有交易数据的查询。
窗口查询中相关的公式定义： （1）．资产单元层面上的公式定义： 当前成本金额：一个投资组合独立使用的资产单元，在增减资金时必须确定是否增减成本，如果确定是成本增减的，则当前成本金额相应增减。一个投资组合独立使用的资产单元，只有资金增减会影响当前成本金额的变化。如股票买卖引起的资金变动，不引起成本金额的变化。多个投资组合公用的资产单元，在增减资金时实时增减当前成本金额。多个投资组合公用的资产单元，（买入资金－卖出资金）变动当日成本金额，日终时计算；
实际成本积数：时当前成本金额的累加积数； 期初现金余额：初始化产生；
当前现金余额：初始化后和期初现金余额相等，当日增减现金实时变化； 现金冻结金额：当日现金冻结/冻结取消时变化； 现金解冻金额：当日现金解冻/解冻取消时变化；
当日预买入金额：当日有买入挂单时实时变化（始终是正值）；
当日买入金额：当日有买成时变化，从当日预买减少，累加在当日买入增加金额（始终是正值）；
当日卖出金额：当日有买成时变化，累加当日买成金额（始终时正值）；
股票资产：汇总属于此资产单元的投资单元的股票资产。在取数据前必须先汇总一次。不是实时更新；
债券资产：汇总属于此资产单元的投资单元的债券资产。在取数据前必须先汇总一次。不是实时更新；
基金资产：汇总属于此资产单元的投资单元的基金证券。在取数据前必须先汇总一次。不是实时更新；
回购资产：汇总属于此资产单元的投资单元的回购证券。在取数据前必须先汇总一次。不是实时更新；
未回资产：汇总属于此资产单元的投资单元的未回证券。在取数据前必须先汇总一次。不是实时更新；
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其他资产：汇总属于此资产单元的投资单元的其他证券。在取数据前必须先汇总一次。不是实时更新；
累计实现收益：汇总属于此资产单元的投资单元的实现收益； （2）．投资单元层面上的公式定义： 期初数量：初始化产生；
当前数量：初始后和期初数量一致，当日有数量增减操作实时变化 冻结数量：当日数量冻结/冻结取消时变化； 解冻数量：当日数量解冻/解冻取消时变化；
当日买入数量：当日有买成时，增加（始终是正值）； 当日卖出数量：当日有卖成是，增加（始终是正值）；
当日预买数量：当日买挂单数量，买成后减少（始终是正值）； 当日预卖数量：当日卖挂单数量，卖成后减少（始终是正值）；
当日预买冻结资金：当日买挂单冻结的金额，买成后减少，含费用（始终是正值）； 当日预卖可得资金：当日卖挂单可预计解冻的资金，卖成后减少，扣费用（始终是正值）； 未回数量：B股业务的未回数量，日终时调整；
当日买入金额：当日有买成时，增加，不含费用（始终是正值）； 当日卖出金额：当日有卖成时，增加，不扣费用（始终是正值）； 当日买入费用：当日有买成时，费用（始终是正值）； 当日卖出费用：当日有卖成时，费用（始终是正值）；
非交易净资金流入：当日非交易引起的资金增减变动。如：红利等，用于计算成本、投入成本积数及收益率;
持仓量 = 当前数量 + 当日买入数量 - 当日卖出数量 + 未回数量 + nvl（红股权益数量，0） + nvl（当日配股数量，0） + nvl（累计配股数量，0） + nvl（待上市证券数量，0），注：nvl（当日配股数量，0）表示当日配股数量为空值时，当日配股数量则等于0；
未转成本：买入金额（含费用）的累加，日终才发生变化；
当前未转成本 = 未转成本 + 当日买入金额 + 当日买入费用 - 当日卖出数量 * 成本价；
已转成本：买成的成本累加，日终变化； 已转成本 = 已转成本＋卖数量*成本价；
收益率 = 当前累计收益/（成本积数＋非交易净资金流）； 股票资产 = 数量*均价（/最新价）（当资产类别为股票时）–股票，以此类推债券资产、回购资产等证券资产；
浮动盈亏 = 市值 - 当前未转成本；
当日盈亏 = 当日卖出金额 - 当日卖出费用 - 当日卖出数量 * 成本价 + nvl（当日红利金额，0）；
累计盈亏 = 累计实现收益 + 当日盈亏。
详细说明
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（图8-1）
1．在窗口“组合证券”页面（见图8-1）中，用于查询操作员有权操作的基金的各个组合的证券代码、成本均价、资金占用、损益情况、当日买卖情况等信息。
（图8-2）
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