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字段描述 类型 C C C 第 44 页 共 69 页
序号 23 24 25 字段名 JSBYZ1 JSBYZ2 JSBYBZ 备用字段1 备用字段2 备用标志 长度 6 30 1 备注 券商系统自用 （1）该库为通过深交所办理LOF业务的专用结算数据库，仅面向具有开放式基金代销业务资格的证券营业部使用。目前，该库仅包含LOF申购、赎回业务数据。
（2）中国结算开放式基金登记结算系统，以下简称“TA系统”。
（3）JSXWDM（字段1：席位代码）、JSZQDM（字段2：证券代码）、JSGDDM（字段3：证券账户）、JSYWLB（字段4：业务类别）、JSWTRQ（字段5：委托日期）和JSWTXH（字段6：委托序号）六个字段为该库的关键字。
（4）JSWTRQ（字段5：委托日期），委托申报日期。
（5）JSWTXH（字段6：委托序号），券商申报的合同序号最后8位。 （6）JSJSLS（字段7：结算流水号），TA系统产生的流水号，若TA系统未填该字段，则为空。
（7）JSJJJZ（字段10：基金单位净值），对于LOF申购赎回业务，表示委托申报日的基金单位净值，TA系统是据此进行份额和税费计算的。
（8）JSZJJE1（字段12：资金金额1）? JSZJJE8（字段19：资金金额8）表示各种资金和税费，因不同业务而有不同解释，其业务及费用含义见表十五。
（9）JSFHDM（字段20：返回代码），详细解释请参见《中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范》中“交易处理返回代码的取值及含义”部分，该接口规范可从中国结算网站（www.chinaclear.cn）下载。
（10）JSGHRQ（字段21：过户日期），对于LOF申购赎回业务，表示LOF份额的登记日期。
（11）JSFSRQ（字段22：发送日期），表示数据发送日期。
（12）JSYWLB（字段4：业务类别），本字段的定义将决定JSWTSL（字段8：委托数量）、JSQRSL（字段9：确认数量）与JSZJJE（字段11：资金金额）的处理，详见表十六，其中”Y”表示可用于记账。
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JSZJJE2 代理费 代理费 工程技术标准
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业务及费用含义表（表十五）
JSYWLB L1 L3 JSZJJE1 手续费 手续费 JSZJJE3 深交所经手费 深交所经手费 JSZJJE４ 过户费 过户费 JSZJJE５ 印花税 印花税 JSZJJE６ 退款 归基金资产的费用 JSZJJE７ 0 0 JSZJJE８ 0 0 说明：
(1) 手续费是总费用，手续费扣除其他各种费用后即是基金公司管理费；
(2) 对于TA系统确认的LOF申购结果(JSYWLB=L1)，基金公司管理费=手续费(JSZJJE1)—代理费(JSZJJE2)—深交所经手费(JSZJJE3)—过户费(JSZJJE4)，委托申购金额(JSWTSL)=确认金额(JSZJJE)+退款(JSZJJE6)；
(3) 对于TA系统确认的LOF赎回结果(JSYWLB=L3)，基金公司管理费=手续费(JSZJJE1)—代理费(JSZJJE2)—深交所经手费(JSZJJE3)—过户费(JSZJJE4)—归基金资产的费用(JSZJJE6)，赎回确认份额(JSQRSL)×委托申报日的基金单位净值(JSJJJZ)=实际应得金额(JSZJJE)＋手续费(JSZJJE1)＋印花税(JSZJJE5)。
LOF业务类别含义表（表十六）
JSYWLB L0 L1 L2 L3 相应业务含义 LOF申购无效委托。 TA系统确认的LOF申购结果 LOF赎回无效委托。 TA系统确认的LOF赎回结果 确认金额，含手续费和印花税 扣除投资者的手续费和印花税后应得资金 JSZJJE =0 ≥0 =0 ≥0 Y ① JSWTSL 申购委托金额， 单位是人民币元 申购委托金额， 单位是人民币元 赎回委托份额， 单位是份 赎回委托份额， 单位是份 >0 >0 >0 >0 Y Y Y Y 赎回确认份额， 单位是份 申购确认份额， 单位是份 JSQRSL =0 ≥0 =0 ≥0 Y Y 深圳证券交易所
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① L3赎回资金的支付参照《中国结算开放式证券投资基金登记结算业务指南》的第七章——资金结算。 (http://www.chinaclear.cn/upload/attach/2003/11/1069225902825.files/1070798848210.doc) 注：LOF申购/赎回业务返回数据说明：（T日为申请日） 日期 T日 T+1日 业务类别JSYWLB L0，LOF申购无效委托 L2，LOF赎回无效委托 L1，TA系统确认的LOF申购结果 L3，TA系统确认的LOF赎回结果 券商可据此解冻投资者的资金。 券商可据此解冻投资者的份额。 券商可据此记加投资者的份额，并向投资者退款。 对于份额，券商可据此记减投资者的份额； 说明
对于资金，因基金管理人尚未支付赎回款，券商不要向投资者支付赎回资金。
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三、 资金结算接口规范
本部分接口规范包括资金清算库(SJSQS.dbf)和资金结算信息库(SJSZJ. dbf)。结算公司每个交易日将以上接口库传送给券商法人指定的席位，同时也通过法人资金结算网络传送给境内券商法人。
14. 资金清算库SJSQS.dbf
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 字段名 QSYWLB QSMXZH QSZQDH QSXWDM QSJSXW QSSFJE QSMRJE QSMCJE QSDYHS QSJGGF QSJFXJ QSJSSF QSJGHF QSJJSF QSQSXF QSZJE1 QSZJE2 QSZJE3 QSCJRQ QSQSRQ QSJSRQ QSFSRQ QSBYZ1 QSBYZ2 QSBYBZ 字段描述 业务类别 明细账号 证券代码 席位代码 结算席位 收付金额 买入金额 卖出金额 代征印花税 监管规费 结算风险金 结算收费 过户费 交易经手费 券商手续费 资金金额1 资金金额2 资金金额3 成交日期 清算日期 交收日期 发送日期 备用字段1 备用字段2 备用标志 类型 C C C C C N N N N N N N N N N N N N D D D D C C C 长度 2 10 6 6 6 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 17,2 12 6 1 备注 股份托管席位 资金结算主席位 保留字段 保留字段 保留字段 CCYYMMDD CCYYMMDD CCYYMMDD CCYYMMDD 保留字段 保留字段 券商系统自用 （1） 本库用于DVP产品的资金清算，于交收前一工作日发送给券商，券商应据此完成资金交收。
（2） 根据不同业务类别，定义不同字段的含义。具体清算业务含义详见表十七。
（3） ZJMXZH（字段2：明细帐号）为会员在结算公司开设的资金结算帐
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号，帐号左四位表示资金结算帐号的资金性质和货币种类，右六位是资金结算席位代号。A股人民币备付金帐号的左四位为?B001?，B股港币备付金帐号的左四位为?B201?；
（4） QSZQDH (字段3，证券代码)，指该笔资金发生所涉及的证券代码。有的资金发生是按证券类别（定义见本规范表一）统计记帐的，则本字段左边第一、二位标识证券类别，随后补空格。当有的资金发生并不涉及证券代码时，则本字段为空格。
（5） 所有资金字段（字段6～18），如果大于零，则表示该结算参与人应收资金，否则表示应付资金。
（6） QSSFJE（字段6，收付金额）=其余资金字段的代数和（字段7~18）。结算参与人可据此对每条记录进行稽核。
（7） QSCJRQ(字段19，成交日期)表示委托日期。
（8） QSQSRQ(字段20，清算日期)表示清算处理的日期。如果是T+1交收，则QSCJRQ=QSQSRQ，即T日是清算日。
（9） QSZJJE1、QSZJJE2、QSZJJE3(字段16、17、18，资金金额1、2、3)，QSBYZ1、QSBYZ2(字段23、24，备用字段1、2)：目前为结算公司保留字段，以便以后根据新业务进行定义。结算参与人不要自行使用以上字段进行处理。
（10） QSBYBZ(字段25，备用标志)：专门提供给券商系统自行使用。
清算业务含义表（表十七）
JSYWLB 相应业务含义 说明 QSZQDH为证券类别： ?03?，表示权证类别的交易清算； 00 交易清算数据 ?EF?，表示ETF的交易清算。 成交日期=清算日期，交收日期=清算日期+1。 买入金额表示买入成交应付资金，卖出金额表示卖出成交应收资金。 W1 W2 W3 W4 以现金方式结算的认沽权证清算数据 以证券给付方式结算的认沽权证清算数据 以现金方式结算的认购权证清算数据 以证券给付方式结算的认购权证清算数据 深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.37）
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QSZQDH为权证代码 成交日期=清算日期，交收日期=清算日期+1。 买入金额表示行权应付资金，卖出金额表示行权应收资金。 深圳证券交易所