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内部反恐系统稽核程序 版本/版次 1 管控状态 受 控
文件编号 发行日期 页 次 GSV-045 2013.02.01 第1页/共3页 一、目的 为了确保C-TPAT系统各要项均能确实执行，藉由建立内部反恐系统稽核程序，以验证反恐活动及其相关结果，是否与规划之安排相符合及其有效性。 二、范围 反恐手册规划之相关活动。 三、权责 1、C-TPAT管理代表职责： ◆核准稽核计划、日程。 ◆推动反恐内部稽核有效实施。 ◆稽核员之资格认定。 ◆稽核报告之确认承认。 2、部门单位主管职责：矫正预防措施之拟定与执行。 3、稽核员职责：依本程序执行内部稽核，并提出书面报告。 四、工作程序 1、稽核组织： ◆内部反恐稽核由C-TPAT管理代表负责督导实施。 ◆内部反恐稽核员资格之认定，必须为接受过C-TPAT反恐培训后之人员。 ◆内部反恐稽核员由C-TPAT管理代表选派与被稽核业务无直接责任之人员担任。 2、稽核计划： 每年年初由C-TPAT系统稽核部依公司现况、组织变动及稽核项目之重要性，编排[内部反恐稽核计划表]及稽核日期呈C-TPAT管理代表核准分发内部反恐稽核员及被审核单位。 3、稽核准则： ◆稽核依据标准： 编制
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文件编号 发行日期 页 次 GSV-045 2011.01.06 第2页/共3页 C-TPAT条款及反恐工作手册。 ◆稽核缺点判定准则： ●违反C-TPAT条款或反恐工作手册。 ●订有程序文件，未依程序执行。 ●自订程序文件相反、冲突、矛盾。 ●订有程序文件，依程序文件执行，但执行有缺陷。 ●C-TPAT管理代表认定之缺点。 ●C-TPAT所有程序文件必须文件化。 4、稽核范围： C-TPAT系统稽核部排定稽核计划时程表时，须考量各部门、反恐工作手册条款各单元之范围纳入稽核管制。 5、稽核执行： ◆被稽核单位及内部反恐稽核员接到[内部反恐稽核计划表]稽核日程通知有异议时，应向C-TPAT管理代表提出变更稽核日程申请，由管理代表处理解决。 ◆内部反恐稽核员依[内部反恐稽核计划表]日程到被稽核单位实施稽核。 ◆稽核程序 ●稽核作业说明： 稽核范围及预定进度说明。 确认稽核依据（如：文件编号；版次）。 ●稽核实施： 由稽核者主动选定有关之人、事、产品、文件、设备…之样品进行稽核。 上次稽核之缺点，做为本次稽核重点之一。 ●不良缺失检讨： 不良缺失应显示其客观证据。 不良缺失已获取双方同意为最佳原则。 ●结论与建议 矫正预防措施研讨。 重大不良缺失改善建议。 ◆稽核员作业原则： ●公正判定。 ●积极性。 ●良好的计划与表达能力。 ●良好的人际关系。 ●足够的专业知识。 编制
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文件编号 发行日期 页 次 GSV-045 2011.01.06 第3页/共3页 ◆执行稽核时内部反恐稽核员将稽核项目、内容及被稽核单位实施状况记录于 [内部反恐稽核查核表]，稽核结束后由被稽核主管签章确认。 6、稽核报告： ◆执行稽核后，由内部反恐稽核员依[内部反恐稽核查核表]之内容针对不符合事项整理成[内部反恐稽核报告书]。 ◆[内部反恐稽核报告书]经被稽核单位主管确认及C-TPAT管理代表确认后，需于稽核日算起三日内分发被稽核单位。 ◆被稽核单位承办人员针对不良缺失，于[内部反恐稽核报告书]之“矫正预防措施” 栏内提出具体可行之矫正预防措施后， 送部门主管签章承认后交回C-TPAT管理代表指定之承办人员。 7、稽核结果追踪： ◆C-TPAT管理代表之指定内部反恐稽核员对各单位所提之措施予初审，如满意则由C-TPAT系统稽核部登录于[内部反恐稽核矫正预防措施管制表] ， 否则予以退件重拟矫正措施。 ◆C-TPAT管理代表依改善期限指派内部反恐稽核员予以追踪评估， 原则上以同一内部反恐稽核员追踪，若原内部反恐稽核员不在时，以非相关内部反恐稽核员为之。 ◆内部反恐稽核员将追踪结果记录于[内部反恐稽核报告书]之(追踪结果)栏内,并判定能否予以结案。 ◆追踪结果经C-TPAT管理代表承认后，由C-TPAT系统稽核部于[内部反恐稽核措施管制表]内予以记录结案之。 ◆因措施之执行而产生文件变更 ， 由权责单位依[资料控管程序]实施。 ◆内部反恐稽核结果作成[内部反恐稽核总结报告书]并由C-TPAT管理代表于管理审查会议中提报。 五、相关表单 ◆内部反恐稽核计划表 ◆内部反恐稽核查核表 ◆内部反恐稽核报告书 ◆内部反恐稽核矫正预防措施管制表 ◆内部反恐稽核总结报告书 编制
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