138．人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金和利率计算利息并进行本金和利息交换的金融合约。（ ） 139．期权价格受多种因素影响，但从理论上说，时间价值是构成期权价格的最主要部分。（ ）
140．某权证收盘价为24元，股票当日收盘价为30元，杠杆比率为3.75，该备兑凭证的认股比率为3。（ ）
141．备兑凭证增加了股票的风险性。（ ）
142．美国存托凭证的级别越低，所反映的美国证券交易委员会登记要求越高，对投资者的吸引力越大。（ ）
143．在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。（ ）
144．场外交易市场与证券交易所市场的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（ ）
145．场外交易市场与证券交易所市场共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（ ）
146．NASDAQ小型资本市场是为一些有发展潜力的小型公司准备的，在小型资本市场上市的公司都是成交活跃、市场形象好并且符合严格财务标准和公司治理标准的公司。（ ）
147．证券公司、会计师事务所是证券中介机构。（ ）
148．我国目前针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度。（ ）
149．恒生指数是系统反映香港股票市场行情变动最具代表性和影响最大的指数。（ ）
150．固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（ ）
151．一般来说，变动收益证券比固定收益证券收益高，风险大。（ ） 152．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对购买力风险的补偿。（ ）
153．公司的资本公积金可以用于弥补公司亏损。（ ） 154．股票和债券的投资收益都可来自资本利得。（ ）
155．证券公司办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币10亿元。（ ）
156.为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由证券交易所和有关机构制定。（ ）
157．证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。（ ）
158．证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。（ ）
159．取得资产管理业务资格的证券公司，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（ ）
160．中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（ ）
2010证券从业资格考试基础知识冲刺绝密押题答案
http://www.zqcyzg.org/ 2010-12-03 10:39来源：证券从业资格考试网
一、单项选择题 1．【答案】A
【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。有形市场也被称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。场外交易市场又称“柜台交易”或“店头交易市场”，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，以美国的纳斯达克市场为典型代表。 2．【答案】C
【解析】资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。A、B选项是货币证券的内容。 3．【答案】B
【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
4．【答案】B
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。 5．【答案】C
【解析】非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
6．【答案】B
【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。 7．【答案】D
【解析】D选项描述的是社会保险基金的资金来源。 8．【答案】C
【解析】中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。 9．【答案】A
【解析】我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资国债。 10．【答案】B
【解析11992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。 11．【答案】D
【解析】1978--1992年是新中国资本市场的萌芽时期，1993--1998年是我国资本市场的形成和初步发展时期，1999～2007年是我国资本市场的进一步规范和发展期。 12．【答案】D
【解析】1999年Z月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。 13．【答案】C
【解析】1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。这一部分的考点出现的年份的考题很多，需要特别留意。 14．【答案】C
【解析】考查记名股票和无记名股票出资方式的区别：前者可以一次或分次缴纳出资，后者要求一次缴纳出资。 15．【答案】A
【解析】公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：①公司资产净值；②盈利水平；③公司的派息政策；④股票分割；⑤增资和减资；⑥销售收入；⑦原材料供应及价格变化；⑧主要经营者更替；⑨公司改组或合并；⑩意外灾害。 16．【答案】C
【解析】转增资本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本。增发、配股、转增股本和股份回购，是新增知识点，应留意。 17．【答案】A
【解析】经济周期变动通过下列环节影响股价：经济周期变动～公司利润增减一股息增减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股价变化。在影响股价的各种经济因素中，景气循环是一个很重要的因素。 18．【答案】D
【解析】D选项属于影响股价变动基本因素中的公司经营状况因素。 19．【答案】C
【解析】享有优先认股权的股东可以有三种选择：①行使此权利来认购新发行的普通股票；②将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬；③不行使此权利而听任其过期失效。 20．【答案】A
【解析】参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。 21．【答案】A
【解析】股权分置改革的动议原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。 22．【答案】C
【解析】8选项错误。当未来市场利率趋于下降时，不应选择发行期限较长的债券，以避免利率下降带来的风险。 23．【答案】A
【解析】债券不一定可按期收回投资，所以A选项错误。 24．【答案】C
【解析】凭证式国债是由财政部发行。故C选项错误。 25．【答案】B
【解析】8选项是两者相同点。其他说法不正确。 26．【答案】B
【解析】记账式国债是没有实物形态的债券，可以记名，挂失，安全性高，并且可以在交易所发行和流通。 27．【答案】C
【解析】由于普通股票的风险最大，所以具有较高的收益率，符合高风险高收益的市场规则；而国债安全性最高，所以收益率也最低；处于两者之间的是普通债券。
28．【答案】B
【解析】债券的即期收益率是指债券年利息收入与购买债券的价格之比。 29．【答案】A
【解析】无记名国债属于实物债券，它以实物券的形式记录债权等。 30．【答案】A
【解析】凭证式国债的定义。 31．【答案】A
【解析】B选项是按期限长短分类；C选项是按用途分类；D选项是按是否流通分类。 32．【答案】A
【解析】我国金融债券的发行始于北洋政府时期。