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答案为C.指数基金是20世纪70年代出现的新的基金品种，当价格指数上升时，基金收益增加，反之，收益减少。(50) :D
《公司法》规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。本题中，甲担任该公司执行董事，不能再兼任公司的监事。 (51) :A
答案为A.这是回售的基本概念。考生还应掌握赎回的概念。(52) :B
中央政府债券可被视为无风险证券。与中央政府债券相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。 (53) :C (54) :D
股票的价值有多种提法，具体如表2所示。
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(55) :A
答案为A.现货价格走势和期货价格走势基本一致。(56) :C
商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，提货单、运货单、仓库栈单等属于商品证券；商业本票属于货币证券。(57) :A 答案为A.这是我国现行法规规定的。(58) :D
2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点。 (59) :B 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。(60) :D
答案为D.场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。二、多项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求） (1) :A, D
货币期权又称外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。(2) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(3) :C, D
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(4) :A, C, D
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(5) :A, B, D
答案为ABD.由于公司债券品种繁杂，每一种公司债券的影响力较小，所以一般不以公司债券作为利率期权的标的物，所以C选项不正确。(6) :A, C, D 金融衍生工具产生和发展的基本原因包括：①金融衍生工具产生的最基本原因是避险；②金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；③金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因；④技术创新为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。 (7) :B, D
B项，设立证券公司不必要求其是否已上市；D项，设立证券公司要求董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有从业资格。(8) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(9) :B, C, D
封闭式基金与开放式基金的主要区别有：①期限不同；②发行规模限制不同；③基金份额交易方式不同；④基金份额的交易价格计算标准不同；⑤基金份额资产净值公布的时间不同；⑥交易费用不同；⑦投资策略不同。 (10) :A, B 依据《证券公司监督管理条例》，客户资产保护的内容包括：①明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度；②明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理；③对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。 (11) :B, D
答案为BD.《巴塞尔协议》要求开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，这一要求促使各国银行大力发展表外业务，包括金融衍生工具业务。所以A和C选项不正确。(12) :A, B, C, D
(13) :A, C, D
政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的入不敷出之需；发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。 (14) :A, B, C
答案为ABC.D选项中的离岸资产证券化是按照资产证券化的地域划分的。(15) :B, C
B股的正式名称是人民币特种股票，是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。在深圳交易所上市交易的B股按 港元单位计价，在上海交易所上市交易的8股按美元单位计价。 (16) :A, B, D (17) :A, B, D
答案为ABD.证券公司的管理模式将随着市场的演变而发生变化。大体上，目前国内证券公司基本实行总部式、分公司式和结合式管理方式。(18) :A, D
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(19) :A, B, D
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(20) :A, B
答案为AB.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。(21) :B, C
(22) :B, C
答案为BC.A选项中股票的账面价值即每股股票所代表的实际资产的价值；D选项中股票的市场价格是在二级市场上交易的价格。(23) :A, B, C, D
(24) :A, B, C, D
证券监管部门解决制约证券市场发展的制度性问题的措施主要包括：①实施股权分置改革；②通过完善上市公司监管体制、强化信息披露、规范公司治理、清欠违规占用上市公司资金等方式全面提高上市公司质量；③对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度，大力发展机构投资者，改善投资者结构等。 (25) :A, B, C, D
答案为ABCD.\国九条\的内容还包括：发展资本市场的意义、提高资本市场监管水平、提高上市公司质量促进规范运作、完善政策促进稳定发展、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。(26) :A, B, D
凭证式国债是由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。发行凭证式国债一般不负责印制实物券面。 (27) :A, B, D
答案为ABD.债券利率是指债券利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。(28) :A, B
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。(29) :A, B, C, D
答案为ABCD.有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商业汇票、商业本票、银行汇票、银行本票和支票属于货币证券。(30) :A, B, C, D
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答案为ABCD.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容的规定之一。(31) :A, B
(32) :C, D
答案为CD.我国证券市场发展史简述了我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年（1891年）由上海外商经纪人组织的上海股份公所和上海众业公所，在这两个交易所买卖的主要是外国企业股票、公司债券、中国政府的金币公债以及外国在华机构发行的债券等。(33) :A, B, D
(34) :A, B
答案为AB.买入期权又称看涨期权或认购权，所以C选项错误；期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于期权费，所以D选项错误。(35) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(36) :A, B, C, D
(37) :A, B, C
D项，利率与证券价格呈反方向变化，当利率提高时，债券的价格将会下降。 (38) :A, B, C 答案为ABC.封闭式基金扩募或者延长基金合同期限时须经基金份额持有人大会决议通过，但是并不需要所有基金份额持有人赞同，所以D不正确。(39) :A, B, D
(40) :A, B, C
证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，独立董事具有提议召开临时股东会的权力。 三、多项选择题（本大题共20小题，每小题1分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求） (1) :A, B, C, D
答案为ABCD.公司法总则还包括：公司的性质及股东承担的责任；公司组织形式变更的规定；公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定等。(2) :A, B, C
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(3) :A, B, C
通常，税后利润的分配程序为：①如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损；②按《公司法》规定提取法定公积金；③如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配；④经股东大会同意，提取任意公积金；⑤剩余部分按股东持有的股份比例对普通股股东分配。 (4) :A, B, C D项，可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。不可赎回优先股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。由于股票投资者不能再从公司抽回股本，这就保证了公司资本的长期稳定。 (5) :A, B, C, D 答案为ABCD.略(6) :A, C 答案为AC.略(7) :A, B, C
答案为ABC.D选项是标准化期货合约和对冲机制的作用，而不是保证金的作用。(8) :A, C, D
(9) :A, B, C, D
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(10) :A, B, D
我国《证券业从业人员资格管理办法》关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。②中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。③证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。④证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。⑤从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。(11) :A, B
(12) :A, C
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