突击模拟1-基金
B：商业银行 C：证券公司 D：基金管理人
42. 关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是（）。C
A：对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B：对非金融机构买卖基金的差价不征收营业税 C：对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
D：对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税
43. 下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是（）。D
A：詹森指数是1990年由詹森提出的
B：詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑 C：特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑
D：詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
44. 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A
A：投资组合保险策略 B：恒定混合策略
C：战术性资产配置策略 D：买入并持有策略
45. 下列关于资产配置的论述，错误的是（）。A
A：资金产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置 B：不同范围资产配置在时间跨度上往往不同
C：战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调
D：资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置
46. 目前，我国证券投资基金托管费按（）计提。A
A：基金资产净值 B：基金资产总值 C：基金发行规模 D：基金投资规模
47. 根据我国基金管理公司的实践，在基金的代销机构中，最主要的销售渠道是（）。B
A：证券公司 B：商业银行
C：基金销售公司 D：投资咨询公司
48. 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其
职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。B A：如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任 B：朱某不能接受聘任
C：如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘作
D：证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
49. 当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。A
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A：-10% B：10% C：90% D：-90%
50. 保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。B
A：最低目标价值 B：安全垫 C：现时净值 D：价值底线
51. 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认（申）购费计算方法的统一规定，基金认
购费的计算公式为（）。B A：认购金额*认购费率 B：净认购金额*认购费率 C：净认购金额*认购费率 D：认购金额/认购费率
52. 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（）直接办理，也可以由其委托其他机
构代为办理。A A：基金管理人 B：基金销售机构 C：商业银行 D：保险公司
53. 为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即
资金账户。C A：银行 B：托管人 C：基金 D：管理人
54. 在有效市场中，下列说法不正确的是。B
A：在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利
B：市场的有效性可分为两种形式：弱势有效市场和强势有效市场
C：弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了合部历史价格信息和交易信息 D：如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效
55. 收益率为9%时某5年期零息债券的价格为64.3928元，收益率为9.02%时其价格为
64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。C A：0.0548 B：0.0724 C：0.0274 D：0.0200
56. 以下关于资本资产价模型（CAPM）的表述，错误的是（）。A
A：假设投资者都是追求利益同时厌恶风险的
B：β系数作为衡量系统风险的指标，与其收益水平是正相关的，即风险越大收益越高 C：可以根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或者组合以获得较高的收益或者规避市场风险
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D：在熊市来临之际，应选择低β系数的证券或者组合，以减少因市场下跌而造成的损失
57. 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人
在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。B A：T，T+1 B：T+1，T+2 C：T，T+2 D：T+1，T+3
58. 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（）以上。C
A：10年 B：8年 C：5年 D：3年
59. 基金绩效贡献分析的目的在于（）。C
A：衡量基准组合收益率 B：衡量基金收益率
C：分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因 D：衡量基金绩效表现优劣
60. 可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A
A：编制年度报告 B：更换基金管理人 C：转换基金运作方式 D：延长基金合同期限
? 多选题
1. 基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核的内容包括（）。ABCD
A：基金头寸
B：基金收益分配 C：基金业绩现数据 D：基金账务
2. 加强对基金行业高管人员监管的重要性体现在（）。ABCD
A：有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益 B：有利于提高基金高级管理人员的执业素质 C：有利于防范基金管理公司的经营风险 D：有利于实现信息资源的高效集中与共享
3. 下列关于基金的直销方式的表述，正确的有（）。ACD
A：直销人员可以上门服务 B：要通过银行等中介机构
C：基金管理公司直接将基金销售给公众 D：可以广告宣传方式
4. 下列关于我国基金管理费计得方法和支付方式的说法，正确的有（）。ACD
A：基金管理费按月支付
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B：基金成立3个月份后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%，超出部分不计提管理费
C：基金管理费从基金资产中扣除
D：基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
5. 保本基金的分析指标包括（）。ABCD
A：保本期 B：保本比例 C：赎回费 D：安全垫
6. 货币市场基金少得投资的金融工具包括（）。BCD
A：现金 B：股票
C：可转换债券
D：信用等级在AAA级以下的企业债券
7. 申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订（），报监管机构核准。并在其规定的
范围内履行各自的职责。BC A：招募说明书 B：托管协议 C：基金合同
D：基金募集申请报告
8. 目前，我国（）买卖基金差价收入不征收营业税。AC
A：个人
B：非银行金融机构 C：非金融机构 D：银行
9. 与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（）。BC
A：在股票上涨时降低股票投资比例 B：流动性要求较高
C：当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略
D：当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略
10. 发生下述（）情形，经基金管理人同意后可以进行非交易过户。AC
A：继承 B：转让
C：司法机构强制执行 D：转托管
11. 国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。AD
A：固定比例投资组合保险策略 B：股票保险策略 C：差值保险策略 D：对冲保险策略
12. 一般地讲，积极的资产配置策略包括（）。BCD
A：买入并持有策略 B：恒定混合策略
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C：投资组合保险策略 D：动态资产配置策略
13. 我国混合型基金的投资对象包括（）。ABC
A：股票 B：债券
C：货币市场工具 D：金融衍生品
14. 计算债券麦考莱久期需已知的参数包括（）。ABCD
A：债券利息 B：期数 C：期值
D：债券价格
15. 以下哪种情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露
日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。ACD A：基金份额持有人大会的召开 B：披露年度报告
C：转换基金运作方式 D：更换基金管理人
16. 计算夏普指数需要的基础变量包括（）。ABC
A：基金的平均收益率
B：基金的平均无风险利率 C：基金的标准差 D：基金的贝塔系数
17. 债券的指数化方法包括（）。BCD
A：多因素模型法 B：方差最小化法 C：优化法
D：分层抽样法
18. 基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（）。ABD
A：使用可能使投资者认为没有风险的词语 B：承诺收益或承担损失 C：明确提示风险 D：预测收益率
19. 下列关于我国基金托管人资格条件的表述，正确的有（）。ABC
A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门 C：有安全高效的清算交割系统
D：只能由依法设立并取得基金托管资格的政策性银行担任
20. 目前，证券投资基金在世界范围内的发展呈现以下趋势和特点（）。ABCD
A：美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B：开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C：基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D：基金资产的资金来源发生了重大变化
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