突击模拟1-基金
21. 证券投资基金市场营销与有形产品营销相比，其特殊性体现在（）。ABCD
A：持续性 B：专业性 C：适用性 D：服务性
22. 债券基金与债券的不同表现在（）。ABCD
A：债券基金的收益不如债券的利息固定 B：债券基金没有确定的到期日
C：债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测 D：投资风险不同
23. 下列关于LOF的说法正确的是（）。BC
A：我国开办LOF业务的交易所有只有上海证券交易所 B：我国开办LOF业务的交易所有只有深圳证券交易所
C：场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统 D：场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
24. 关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。BCD
A：基金管理公司应当设立督察长，由董事长提名、董事会聘任，报中国证监会核准 B：督察长享有充分的知情权和独立的调查权
C：督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
D：基金管理公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责
25. 下列关于消极债券组合管理策略的描述，正确的是（）。BD
A：市场中存在错误定价的股票 B：是有效市场的最佳选择 C：管理的目标是超越市场
D：消积型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均水平的收益
26. 关于混合基金，下列说法正确的是（）。ABC
A：混合基金的风险低于股票基金 B：预期收益高于债券基金 C：比较适合保守的投资者
D：不经常进行股票与债券的不同配比
27. 资本资产定价模型（CAPM）依赖的假设包括（）。AC
A：投资者可以以相同的无风险利率进行无限制的借贷 B：市场是无效的
C：投资者以期望收益率和方差或标准差为基础选择投资组合 D：投资者对于证券的收益和风险具有不同的预期
28. 关于证券投资基金的特点，下列说法正确的有（）。ACD
A：有利于降低投资成本
B：由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保险基金资产安全 C：有利于发挥资金规模的优势
D：投资人可以享受到专业化的投资管理服务
29. 多重负债下的债券组合免疫策略要求达到以下条件（）。BCD
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A：债券组合的期限与负债的期限相等
B：债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
C：组合内各种债券的久期的分布必须比负债的久期分布更广 D：债券组合的久期与负债的久期相等
30. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。BC
A：根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B：封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 C：封闭式基金和开放式基金的交易场所不同 D：开放式基金的价格由市场供求关系决定
31. ETF的特点有（）。ABC
A：被动操作的指数型基金 B：独特的实物申购赎回机制
C：一级市场与二级市场并存的交易制度 D：ETF的复制效果不好
32. 货币市场基金的投资对象包括（）。BCD
A：股票 B：现金
C：一年以内的定期存款
D：期限在一年以内的中央银行票据
33. 如果股票市场并不是有效市场，则基金管理人（）。ACD
A：采用积级的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘 B：努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本
C：通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 D：力求超越市场
34. 基金资产的利息核算包括（）。ABC
A：清算备付金利息 B：回购利息 C：债券的利息 D：股息
35. 结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金我。BCD
A：投资于规定的证券 B：发行的对象不固定 C：通过募集方式设立 D：由专业的机构管理
36. 债券收益率与基础利率之间的利差可能受（）影响。ABCD
A：债券的预期流动性 B：税收负担 C：到期期限 D：发行人种类
37. 根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。ABD
A：基金托管协议草案 B：基金合同草案 C：发行公告
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D：招募说明书草案
38. 依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（）。BD
A：依法募集基金
B：按照规定开设基金财产的证券账户 C：办理基金备案手续 D：安全保管基金财产
39. 基金信息披露应满足的原则包括（）。ABCD
A：准确性原则 B：易得性原则 C：及时性原则 D：公平披露原则
40. 关于保本基金的陈述，正确的有（）。AC
A：只对到期投资成本
B：股票投资比例不得超过基金资产净值的50% C：主要投资于债券 D：没有投资风险
? 判断题
1. 封闭式基金的价格受市场供求关系的影响，开放式基金的申购、赎回价格则取决于基金
份额净值的大小。对 2. 3.
基金托管人从事基金管理活动取得的收科，暂不征收营业税、企业所得税。错
开放式基金的注册登记机构有责任建立并保管基金托管业务活动的记录、报表、账册。错
私募发行是基金发起人以公开的形式面向不特定的机构投资者发行基金份额的方式。 错
股票市场的涨跌，对基金业资产的规模没有实质性的影响。错
基金会计报表包括资产负债表，利润表及净值变动表。对
证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好融资环境。对
证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。对
基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。错
4.
5. 6. 7.
8.
9.
10. 按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金单位净值小数点后第四位的，即发生的
费用大于基金净值万分之一的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。错
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11. 詹森指数等于零，说明基金的表现差强人意。错
12. 基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。错
13. 基金特雷诺指数是一种用全部风险来计算的风险调整收益衡量方法。错
14. 按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产
净值的20%对
15. 詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一种风险调整收益衡量指标。错
16. 基金市场营销是围绕基金公司需要而展开的。错
17. 开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的
其他机构办理。对
18. 根据《证券投资基金法》规定，基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募
集活动。错
19. 基金绩效衡量的分组比较往往比全域比较更有意义。对
20. 基金信息披露的最根本原则是信息披露的时效性。错
21. 在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转
份额的7日年化收益率。错
22. 通常，考虑到管理的难度与产品的流动性要求，货币市场基金的费率要高于股票基金我。
错
23. 根据有关规定，我国基金是公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立
董事。对
24. 与单一股票投资管理相比，股票投资组合管理的目标是分散风险，而不是投资效果的最
大化。错
25. 根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人
在T日为投资人登记权益，投资人在T+1日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。错
26. 基金管理人应当在基金合同生效的5日内在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
错
27. 基金募集申请尚未获得中国证监会核准前，基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣
传资料，作为市场预热手段。错
28. 基金年度报告必须经过审计，而基金半年度报告可以不经审计。对
29. ETF预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回，基金管理人预先冻结
申请申购赎回的投资者的相应资金，由代理证券公司计算的现金数额。错
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30. 在二级市场的净值报价上，LOF每15秒提供一个基金净值报价。错
31. 买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。错
32. 基金托管人可以通过电话、传真、邮件等方式接受管理人的场外投资指令，并在T+1
日将资金划拨到指定账户。错
33. 开放式基金分红时，如果投资人没有选择，则应采用“分红再投资转换为基金份额”的
方式。错
34. 基金托管人内部控制的原则包括合法性、完整性、及时性和审慎性等。对
35. 目前，在沪深证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。对
36. 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的注册登记只能由基金管理人直接办理。错
37. 在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。对
38. QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目即将开放的情况下，有限度的允
许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。错
39. APT模型的一个假设是，所有证券的收益都受到一个共同因素的影响。对
40. 开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超
过正常支付时间二十个工作日。对
41. 证券投资基金一般逐日结转损益。错
42. 投资者只有开立基金交易账户后，才能买卖封闭式基金。错
43. 基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定资金资产配置比例或比例范围，包括资
产类别比例和行业或板块投资比例。对
44. 投资组合理论认为，在所有可能的资产组合中，有效资产组合在风险不变的情况下收益
最高，同时在收益不变的情况下风险最小。对
45. 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，必须扣缴10%的个人所得税。错
46. 基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折，但可以根据投资人认购金额
的不同设定不同的认购费率。对
47. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测。对
48. 按公司规模分类的股票投资风格中，混合战略的市场风险要低于中小型资本股票战略，
而期望的额外回报率要高于中小型资本股票战略。错
49. 一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。错
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50. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费在扣除手续费后，余额不得低
于赎回费总额的30%，并应当归入基金财产。错
51. 目前，我国证券投资基金的管理费按基金资产总值的一定比例逐日计提。错
52. 基金托管人所承担的基金资金清算职责，一般是指基金托管人根据基金管理人的指令，
办理基金名下的资金接受、资金支付等。对
53. 水平分析是一种基于对未来债券价格预期的债券组合管理策略。错
54. 基金绩效评价本质上是对基金组合收益水平的衡量。错
55. 夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。错
56. 股票、债券和基金相比较，在投资人和资金运用者的经济关系方面，股票反映的是所有
权关系，债券反映的是债权债务关系，基金则综合反映了所有权关系和债权债务关系。错
57. 在分红为零的情况下，简单净值收益率等于时间加权收益率。对
58. 对CAPM模型持怀疑态度的投资者，不会用詹森指数作为基金绩效衡量的指标。对
59. 基金管理人、基金托管人和基金代销机构是基金信息披露的主要义务人。错
60. 对于可赎回债券而言，由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利，因此降低了债
券投资者的再投资风险。错
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