1、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式
2、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。 A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书
3、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。 A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据
4、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
5、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
6、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。 A．准确 B．真实 C．公正 D．规范 7、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。 A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具
8、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
9、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。 A．内幕交易
B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
10、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。 A．其他证券公司 B．商业银行 C．证券交易所 D．中国证券业协会
11、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。 A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易
12、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。 A．依法设立的验资机构出具的验资证明 B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 D．公司法定代表人签署的设立登记申请书
13、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。 A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 C．利用募集的资金进行正常经营活动的 D．转移或者隐瞒所募集资金的
14、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。 A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册 15、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 A．监事会 B．理事会
C．董事会或股东大会 D．股东大会或股东会
16、证券投资者保护基金的来源有（ ）。 A．国内外机构、组织及个人的捐赠
B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 17、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。 A．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．中国证券业协会确定的其他职责
18、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
19、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 A．董事 B．监事
C．高级管理人员
D．境内分支机构负责人 20、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。 A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定 21、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ）。 A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具
22、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会
23、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
24、证券承销的方式有（ ）。 A．代销 B．包销 C．助销 D．直销
25、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。 A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
26、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（ ）。 A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
27、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ）。 A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求
28、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。 A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
29、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（ ）。 A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务
30、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式 31、下列属于合格投资者的是（ ）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币 32、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性
33、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（ ）。 A．停业整顿
B．托管 C．接管 D．行政重组
34、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
35、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务 B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 36、证券市场的监管机构包括（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
37、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。 A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户 38、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
39、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督
40、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务
41、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。
A．机构 B．人员 C．信息 D．账户
42、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 A．内幕交易
B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈
43、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
44、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。 A．单一客体 B．复杂客体
C．国家对证券市场的管理制度 D．投资者的合法权益
45、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
A．代理投资人从事证券、期货买卖 B．向投资人承诺证券、期货投资收益
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失