三亚银河城市发展基金设立方案
三亚银河城市发展基金 设立方案
基金发起人 三亚市人民政府
中国银河金融控股有限责任公司
中国建筑股份有限公司 中国铁建股份有限公司
基金管理人
中国银河投资管理有限公司
二〇一七年六月
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三亚银河城市发展基金设立方案
概要
中国银河金融控股有限责任公司（下称“银河金控”）联合三亚市人民政府、中国建筑股份有限公司（下称“中国建筑”）、中国铁建股份有限公司（下称“中国铁建”）等合作方拟发起设立三亚市城市发展基金。基金基本情况如下：
基金名称：三亚银河城市发展基金（实际以工商注册为准）； 组织形式：有限合伙企业；
基金规模：计划【300】亿元人民币，三亚市政府平台公司出资10%，银河金控、中国建筑、中国铁建出资【10%-30%】，其余向合作伙伴机构募集；
投资领域：三亚市内PPP项目，重点聚焦停车场及交通基础设施、城市水务及水环境治理、产业园及特色小镇等领域；
基金发起人：三亚市人民政府、中国银河、中国建筑、中国铁建； 基金管理人：中国银河投资管理有限公司；
基金管理费：基金向基金管理公司支付固定管理费。每一年度的固定管理费为基金实际管理规模的【0.5%】，每半年支付一次；
经营期限：基金存续期为【10】年，投资期为【3】年。 此外，基金建立了完备的项目决策机制及风险控制机制。 基金组建方案详见正文。
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三亚银河城市发展基金设立方案
目 录
概要 .............................................................. 2 目 录 ............................................................ 3 第一节 基金定位和运作原则 ......................................... 4
一、基金定位 ...................................................................................................................................... 4 二、设立原则 ...................................................................................................................................... 4
第二节 基金具体结构 ............................................... 5 第三节 基金募集 ................................................... 6
一、基金基本情况 .............................................................................................................................. 6 二、基金发起人 .................................................................................................................................. 7 三、基金规模 ...................................................................................................................................... 7 四、基金存续期限 .............................................................................................................................. 7
第四节 基金投资 ................................................... 8
一、投资方向 ...................................................................................................................................... 8 二、投资方式 ...................................................................................................................................... 8
第五节 基金管理 ................................................... 9
一、合伙人会议 .................................................................................................................................. 9 二、投资决策委员会 .......................................................................................................................... 9 三、基金管理人及执行事务合伙人 ................................................................................................ 10
第六节 基金退出 .................................................. 10
一、 项目退出方式 .......................................................................................................................... 10 二、项目退出审批机制 .................................................................................................................... 11 三、出资人退出 ................................................................................................................................ 11
第七节 管理费用和收益分配 ........................................ 11
一、基金管理费 ................................................................................................................................ 11 二、收益分配 .................................................................................................................................... 11
第八节 风险防范机制和监督保障措施 ................................ 12
一、风险防范机制 ............................................................................................................................ 12 二、监督管理措施 ............................................................................................................................ 13
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三亚银河城市发展基金设立方案
在当前国家大力推动一带一路战略的大背景下，三亚市作为“一带一路”海上合作的重要战略支点，迎来重大发展机遇。加强城市基础设施建设投入，全面融入“一带一路”建设，打造国际化热带滨海旅游精品城市，是三亚市十三五规划的发展目标。
在此背景下，前期三亚市委领导与银河金控领导达成双方合作的初步意向，三亚市委领导对《银河金控与三亚市合作成立大基金项目概览》做出批示。2017年3月23日及5月19日，三亚副市长牵头三亚市各部门与银河方面两次召开座谈会，研究大基金模式及方案。依据会议精神，银河投资初拟《三亚银河城市发展基金设立方案》如下。
第一节 基金定位和运作原则
一、基金定位
基金是以政府出资为引导的多元化投融资市场主体，是政府与社会资本合作的创新实践，是产融结合的桥梁和纽带。基金充分考虑三亚市投资需求和财政状况，统筹募投管退全流程，采用PPP模式，重点投资停车场及交通基础设施、城市水务及水环境治理、产业园及特色小镇三大领域的公共基础设施项目。力求通过基金运作，为三亚市的城市发展提供资本动力和产业资源，形成可持续的示范性投资机制。
二、设立原则
顺应基金设立背景，综合考虑基金设立目的以及基金定位，确定
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三亚银河城市发展基金设立方案
基金设立的以下四项原则：
(一) 发挥财政资金引导作用
三亚市政府出资着眼政策目标，不以收益最大化为目的，以适当的让利机制吸引社会出资，通过基贷结合、基债结合等方式，充分利用社会资本，以少量的政府出资带动较大的投资规模。
(二) 推动城市发展建设
发起设立城市发展基金，通过在基金层面绑定优秀的产业合作伙伴，为三亚城市发展导入优质产业资源。
(三)以项目为本
明确基金项目获取方式，在符合法律法规的前提下，优先采用竞争性磋商等方式保障基金项目来源，以项目带动基金设立，加快项目和基金的落地速度，提高资金使用效率。
(四)打造示范性项目
基金秉承模式创新，产融结合的顶层设计，以“基贷结合+基债结合+ABS”的融资和退出模式，深入贯彻国家投融资体制改革的政策号召，以产业思维运作PPP项目，将基金打造为PPP领域的国家示范性项目，以点带面，为基金模式的快速复制打下基础。
第二节 基金具体结构
银河投资认购普通合伙份额，【三亚城投】代表三亚市政府认购劣后级有限合伙份额，银河金控及中国建筑、中国铁建等建设合作方认购夹层级有限合伙份额，合作伙伴机构认购优先级有限合伙份额，
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