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21．B
【解析】证券营业部为客户开立资金账户要用客户本人的姓名。 22．B
【解析】对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强客户的风险教育。 23．A
【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 24．B
【解析】证券公司私下接受客户委托或接受客户．的全权委托代理其买卖证券，属于管理风险。 25．A
【解析】深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 26．B
【解析】新股定价发行按抽签方式决定认购成功者。 27．A
【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 28．B
【解析】现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 29．A
【解析】配股发行不向投资者收取手续费。 30．B
【解析】可转债的买卖申报优先于转股申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 31．A
【解析】证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 32．B
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【解析】证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。 33．B
【解析】证券公司在证券承销过程中也能进行证券的自营买入。 34．A
【解析】证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 35．B
【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。 36．B
【解析】证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于其他禁止的行为，不属于市场操纵的行为。 37．B
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 38．B
【解析】证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 39．A
【解析】证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 40．B
【解析】证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 41．B
【解析】集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划中列支。 42．A
【解析】经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的 客户资产受到损考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。
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失。 43．B
【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。 44．A
【解析】客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 45．B
【解析】在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。 46．B
【解析】单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的25%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。 47．B
【解析】按照中国结算公司的相关规定，客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。 48．A
【解析】客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 49．B
【解析】按照中国结算公司的相关规定当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。 50．A
【解析】投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。 51．B
【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。 52．A
【解析】上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 考试吧：www.kao8.cc一个神奇的考试网站。
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53．A
【解析】在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 54．B
【解析】买断式回购交易双方都面临承担对手方不履约的风险。 55．B
【解析】初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 56．A
【解析】结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 57．B
【解析】根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收．但不能划出。 58.A
【解析】由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 59．B
【解析】为弥补自身成本，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司需要向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 60．B
【解析】《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。
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