一、单选题 1、
就我国目前情况而言，法定利率由（）
B、认沽权证的价值增加
7、不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（）。
公布和实施。
A、中国人民银行 B、国务院 A 、 无差异曲线向上方倾斜 B、C、商业银行 D、货币政策委员会
2、把职业投资分析师定义为从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人的是（）组织。
收益增加的速度快于风险增加的速度 8、某三年期债券，年利率固定为8%，票面值为1000元，必要收益率假定定为10%，按
复利计算的债券价格为（） A、800元 B、1243元 C、950元 D、
A、ASFA B、AIMR 760 元 C、EFFAS D、FLAAF 3、严重的通货膨胀指（）的通货膨胀。
9、股份加购于（）
C、调整型公司重组 D、 A、高于5% B、低于10% 控制权变更型公司重组 C、两位数 D、三位数
4、（）是对公司当前的经营能力的较精确的估计。
10、货币政策的选择性政策工具有（）
C、直接信用控制、间接信用控制 D、间接信用指导、计划信用控制
A、企业文化 B、产品市场占有率 11、证券投资分析的主要信息来源渠道不包C、质量水平 D、技术水平
5、关于证券组合的分类，下列哪一分类是正确的？（）
括（） A、道听途说的消息 B、到上市公司去实地了解情况 A、保值型、增值型、平衡型等 到 政府部门去实地了解情况 C、B、收入型、增长型、指数化形等
6、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致（）。
D、查历史资料 12、下述哪种说法同技术分析理论对量价关系的认识不符？（）
A、价格需要成交量的确认
1
A、认股权证的价值增加 、股价升量不增。价格将持续上升 B
13、“市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？（）
A、基本分析流派 B、技术分析流派
14、假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为7元，必要收益率为79，当前股标价格为75元，那么（）
20、（）可以近似看做无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物 A、短期政府债券 B、长期政府证券 C、短期金融债券 D、短期企业债券 21、下列哪些会计处理不是按会计准则编制的？（）
A、将公司投资于其他公司所得收益计作公司C、该公司股票股息支付率不低于7% 资本公积金的来源 D、该公司股票的价值不低于100元 15、（）是影响债券定价的内部因素
22、下列有关期货套期保值的说法中，正确的是（）
A、银行利率 B、外汇汇率风险 、以规避现货的价格风险为目的 A C、税收待遇 D、市场利率 16、被称为“均衡组合”的是（）
23、技术指标BEAS的参数是（）
A、天数 B、开盘价 C、收盘价 D、
C、收入和增长混合型证券组合 MA D、指数化型证券组合
17、确定基金价格最基本的依据是（） A
、
基
金
的
盈
利
能
24、（）主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展力 趋势
A、横向比较 B、纵向比较 25、波浪理论的最核心内容是以（）为基础的 D、周期
26、有计算机公式的特殊性决定的，只能用于综合指数，而不能应用于个股的指标是（）
B、基金单位资产净值及其变动情况 18、相比之下，熟练掌握专业技术对（）更重要
C、公司中层管理人员 D、公司基层业务人员
19、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中（）是核心
A、ADL B、PSY C、BIAS D、WMS
A、DEA B、DIF C、EMA 、关于基差，下列说法不正确的是（） 27【基D、EM
2
差=现货价格-期货价格】
B、当基差变小时，有利于卖出套期保值者 28、影响速动比率可信度的重要因素是（）【速动比率=速动资产/流动负债。】 【速动资产是指流动资产扣除存货之后的余额。流动资产包括现金，银行存款，应收账款，其他应收款，存款，预付账款】 A、应收账款变现能力 29、利率期限结构的形成主要是由（）决定的 A、对未来利率变化方向的预期 30、套利定价理论（） D、是由罗斯提出的
（）家公用事业公司 A、6 37、信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于（） C、指数化型证券组合
38、金融工程作为金融创新的手段，其运行包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是（） D、模拟
39、关联交易属于（） C、中性交易
40、当WMS高于80时，市场处于（）状态 B、超卖
31、（）认为收盘价是最重要的价格 41 、（） 指标反映了由债权人提供的资本与股 A、道氏理论 32、在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中（） C、存货的变现能力最低
33、下面不属于波浪理论主要考虑的因素是（） A、成交量
34、属于收益率曲线类型的是（）【收益率曲线主要包括正常的、相反的、水平的、拱形的四种类型】 A、反向的
35、反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（） C、资本市场线方程
36、在道-琼斯指数中，公用事业类股票取自
3
东提供资本的相对关系，放映公司基本财务结构是否稳定
C、产权比率【产权比率=负债/所有者权益】 42、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年后试图以10.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为（） C、在90.83元与90.91元 43、市场占有率是指（）
A、一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例
44、某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为
60万元，股东权益为80万元，根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（） B、1.71% 45、根据我国国家统计局对三类产业的分类，下列属于第三产业的是（） C、房地产业 46、证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上的不同在于（）
C、利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 47、相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构是（）
51、市场率越（），市场对公司的未来越看好 A、高 52、以下选项，不属于圆弧形态特征的是（） D、形态的形成往往是由于投资者冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现 53、关于头肩顶形态，以下说法错误的是（） D、就成交量而言，左肩最小，头部次之，而右肩成交量最大，即呈梯状递增
54、（ ）指标用以衡量公司偿付借款利息能力。
A、已获利息位数 B、流动比率 C、速
A、完全竞争 B、垄断竞争 动比率 D、应收账款周转率 C、寡头垄断 D、完全垄断 48、证券投资咨询机构需要在（）内，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料 B、每逢单月前3个工作日
49、体现公司竞争能力的产品成本优势的是指，公司的产品依靠低成本获得高于同行其他企业的（） C、赢利能力
50贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（） A、 到期收益率大于票面利率
4
55、香港交易所在2006年5月12日公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保持金（ ）港元。 A、3000 B、6000 C、41665 D、35000 56证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。 A、有价证券 B、股票 C、股票及债券 D、有价证券及其衍生品 57、（ ） 类型的收益率曲线体现了这样的特性，收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。
C、双曲线 D、状形的【拱形的】 58、反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。 A、证券市场线方程 B、证券特征线方程 C、资本市场线方程 D、变利定价方程 59、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为26元，那么该债券的转换升水比率为（ ） D、15.38% 二、多选
1、下列关于GDP与证券关系的说法，正确的有（ABC ）
A、持续、稳定、高速的GDP增长，有助于证券价格上扬
B、滞胀会导致证券价格下跌
C、证券市场一般提前对GDP的变动作出反应
2、以下各项属于影响债券投资价值的内部因素是（ ABD ）
A、信用级别 B、票面利率 D、税收待遇 3、资产评估的收益现值法的缺点是（ AB ） A、预期收益额的预测难度较大 B、适用于单项资产的评估
4、技术分析流程是指以（ AB ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流程。
5
A、证券的市场价格、成交量、价和量的变化 B、完成价量变化所经历的时间
跟35题重复 5、税收的调节功能有（ABD）
A、税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平
B、可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以
控制需求数量和调节供求结构 D、通过关税和出口退税调节国际收支平衡 6、已知的公司财务数据有：流动资产、销售收入、流动负债、负债总额、股东权益总额、存货、平均应收账款。根据这些数据可以计算出（ACD）
A、流动比率 C、应收账款周转率 D、速动比率
7、一般来说，财务报表分析有多种功能，其中包括（BC）
B、通过分析财务报表，可以了解分析公司的资产质量、资本结构、流动资金充足性 C、通过分析财务报表，可以了解分析公司的赢利状况、经营效率，并对公司持续发展能力做出合理判断
8、关于扩张型公司重组，下列说法正确的是（ABD）
A、购买资产方式的特点在于不必承担与资产相关联的债务和义务