表B.3 监理实施过程及资料检查评分表
项目名称： 序号 检查项目 检查标准 无监理文件资料岗位责任制及资料管理制度，扣2分 重 要 项 目 未设专人管理现场监理文件资料，扣2分 文件资料内容的真实性、完整性、有效性不足，不符合相关规定，扣2-3分 项目监理机构接收的文件资料，复印件上无发出单位印章，无经办人签字及日期，扣2-3分 文件资料内容的收集、整理、组卷、移交不符合DBJ51/T060-2016附录C的要求，扣2-3分 随意修改，未实行划改，无划改人签署，扣1-2分 一 般 项 目 文字、图表、印章不清晰，扣1-2分 填写、编制、审核、审批、签署不及时，扣1-2分 未采用统一的文件资料盒（夹）收纳，扣1分 未使用可上锁的文件柜进行储存，摆放混乱，扣1分 3 应得分 实得分 年 月 日 存在问题 7 5 施工现场监理文件资料管理
续表B.3 序号 检查项目 检查标准 监理规划的内容不齐全，不符合DBJ51/T060-2016第 6.3.6 条的规定，扣 2～3 分 监理规划中监理工作内容、程序、方法和措施、制度与建设工程项目实际不符，指导性和针对性不足，扣 2～3 分 监理规划中未明确各监理岗位人员姓名及职责分工，扣 2 分 重 要 项 目 监理规划中无各阶段人员进退场计划，扣 2 分 监理规划中无安全生产监理工作的相关内容，扣2分 监理规划编审程序不符合要求，扣2分 监理实施细则内容不齐全，不符合DBJ51/T060-2016第6.3.10条的规定，扣2～3分 监理实施细则与建设工程项目实际情况不符，扣2～3分 未对专业性较强和危险性较大的分部分项工程编制监理实施细则，每缺一项扣2分 建设工程项目采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，未编制相应的监理实施细则，每缺一项扣2分 监理实施细则编审程序不符合要求，扣2分 监理规划的编制时间在收到工程设计文件之前，扣 2 分 监理规划未在第一次工地会议召开之前报送建设单位，扣 2 分 一 般 项 目 当工程实际情况或条件发生变化，监理规划未及时调整和修改，扣 2 分 监理实施细则在收到施工组织设计、（专项）施工方案之前编制，扣 2 分 监理实施细则未随工程进展编制，未在相应工程开始施工前完成，扣 2 分 当工程发生变化导致原监理实施细则所确定的工作流程、方法和措施需要调整时，未及时对监理实施细则进行补充、修改，扣 2 分 10 10 应得分 实得分 存在问题 6 监理规划 监理实施细则
续表B.3 序号 检查项目 检查标准 项目监理机构收集的施工图审查报告及施工图审查报告的回复意见，各专业签字不齐全，未加盖单位印章，无效，扣4 分 施工图会审和设计交底会议纪要建设单位代表、设计单位各专业负责人、施工单位项目经理或项目技术负责人和总监理工程师未及时共同签字确认，扣4分 重 建设工程项目出现分阶段出图时，未参加由建设单位分别组织的图纸会审和设计交底，扣3分 要 建设工程项目有专业分包时，且专业分包单位出具的施工深化图纸按规定需进行图纸审查的，项目监理项 目 机构未及时收集施工图审查报告和对审查报告的回复意见，扣 3 分 建设工程发生重大设计变更时，未参加由建设单位重新组织的图纸会审和设计交底会议，扣 3 分 施工单位采用签字不全、无出图章的无效设计文件、勘察资料或者设计单位未对施工图审查报告中提出的问题予以回复的设计文件就进行施工，项目监理机构未及时制止，并向建设单位报告，扣 2-4分 应得分 实得分 存在问题 10 7 施工图审查及图纸会审 监理人员未将需在图纸会审提出的意见汇总形成书面记录，并报建设单位，扣 3分 当项目监理机构发现图纸会审和设计交底会议纪要未完成签字手续即开始施工时，未及时向报告建设单一 般 位报告，督促完成相应会签手续，扣3 分 项 项目监理机构发现工程设计文件中存在不符合建设工程质量标准或施工合同约定的质量要求时，未通过目 建设单位向设计单位提出书面意见或建议，扣2-4分 10
续表B.3 序号 检查项目 检查标准 施工组织设计编审程序不符合相关规定，未识别，扣 3分 施工组织设计中的工程质量保证措施、安全技术措施不符合工程建设强制性标准要求，未识别，扣3-5分 施工组织设计中的施工进度、施工方案及工程质量保证措施不符合施工合同要求，未识别，扣2-4分 施工组织设计 专项施工方案报审 重 （专项）施工方案的编审程序不符合相关规定要求，未识别，扣2-4分 要 （专项）施工方案中的工程质量保证措施、安全技术措施不符合工程建设强制性标准，未识别，扣3-5项 目 分 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，未检查施工单位组织专家进行论证、审查的情况，扣2-4分 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，未检查所附具安全验算结果的情况，扣2-4分 施工组织设计中的资金、劳动力、材料、设备等资源供应计划不满足工程施工需要，未识别，扣2-4分 施工组织设计中的施工总平面布置科学合理性较差，未识别，扣 2-4分 专业分包单位编制的施工组织设计、（专项）施工方案未经施工单位审查即报送项目监理机构，未识别，扣2分 一 专业分包单位编制的施工组织设计、（专项）施工方案中未附分包单位内审表，分包单位的内审程序不般 项 符合相关规定要求，未识别，扣 2分 目 当施工单位在施工中采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，项目监理机构未审查其质量认证材料和相关验收标准的适用性，扣2 分 对于施工中采用的新材料、新工艺、新技术、新设备，施工单位未按规定组织专题论证，未识别，扣 2分
应得分 实得分 存在问题 10 8 10 续表B.3 序号 检查项目 检查标准 单位工程开工令在施工图设计交底和图纸会审未完成即发出，扣2分 单位工程开工令在施工组织设计未由总监理工程师签认即发出，扣2分 单位工程开工时项目监理机构对施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立，主要管理人员及施工人员的到位情况，未进行审查，即签发开工令，扣2分 单位工程开工时项目监理机构对大型施工机械设备使用条件的具备情况，前期所需主要工程材料的落实情况，未进行审查，即签发开工令，扣 2分 重 单位工程开工时项目监理机构对现场临时设施、进场道路、水、电、通讯的落实情况未进行检查，即签要 发开工令，扣 2分 项 分包工程开工，项目监理机构未审查分包单位施工现场质量安全生产管理组织机构、管理规章制度及专目 职管理人员和特种作业人员的资格，扣2分 工程开工报审 分包工程开工前，项目监理机构未对施工单位报送的（专项）施工方案进行审查，并予以签认，扣2分 对未进行分包工程开工报审或者报审不符合规定的，未及时向施工单位发出监理通知单，拒绝分包单位进入施工现场，并向建设单位报告，扣2 分 项目监理机构发现施工单位有属于转包、肢解分包、违法分包等情况的，未向建设单位报告，扣2分 项目监理机构签字同意不符合有关规定或合同约定的分包单位进场施工，扣2分 对满足部分开工条件的单位工程，经建设单位批准，确需进行开工的，未要求施工单位在指定的期限内完善相应工作，扣 2分 总监理工程师未在开工日期 7 天前向施工单位发出单位工程开工令，扣2分 单位工程开工报审表的证明文件资料不齐全，无图纸会审纪要的会签页、施工组织设计的审批页、施工一 般 现场质量安全生产管理体系报审表、施工机械、设施报审表，扣 2-4分 10 项 分包工程的部位、工程量、合同款不符合建设工程施工合同约定，未识别，扣 2分 目 分包单位的施工人员到位、施工机具具备使用条件、主要工程材料落实情况，项目监理机构未进行审查，扣 2分 分包工程开工报审表的证明文件资料不齐全，无分包单位资格报审表、施工现场质量安全生产管理体系报审表、分包施工合同，扣2-4 分
10 应得分 实得分 存在问题 9