（）。 （业务管理办法第二十九条） A、 B、 C、 D、
10、公司对投资银行业务人员实行（）的人事管理制度。 （业务管理办法第三十四条） A、 B、 C、 D、
11、根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。 （业务决策委员会议事办法第七条） A、 投资银行总部负责人 B、 投资银行总部副总经理 C、 各事业部及相关部门负责人
资格聘用 不定期考核 等级管理 定期考核
客户情况、项目研究计划 工作汇报、问题请示 项目实施计划、客户服务计划 工作任务评价、项目质量评估意见
D、 各项目组成员
12、除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。 （业务决策委员会议事办法第二十二条） A、 稽核部 B、 C、
风险管理部 各事业部
D、 合规部
13、为实现部门档案管理工作的（），根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定，结合本部门实际情况，特制定本办法。 （档案管理办法第一条） A、 B、 C、 D、
14、档案保管期限属永久保管期限（） （档案管理办法第十条）
信息化 规范化 制度化 科学化
A、 B、 C、 D、
公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料 财务审计结论、意见、决定 投资银行业务项目的相关资料 人事干部任免、机构设置等材料
15、档案保管期限属短期保管期限（） （档案管理办法第十二条）
A、 办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料 B、 C、
公司及部门开展活动的表彰、总结 本部门的一般性业务资料
D、 工会举办活动的通知、工作报告
16、投资银行总部的内部控制应遵循以下原则：（） （内部控制实施细则第四条） A、 B、 C、
健全性原则 合理性原则 制衡性原则：
D、 独立性原则
17、各事业部在项目获得立项后应及时建立项目工作档案，项目工作档案应至少包括：（）。（项目管理办法第二十五条） A、 B、 C、 D、
18、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于：（） （项目管理办法第三十三条） A、 项目过程质量控制措施执行情况 B、 C、
项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况 项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况 项目工作底稿 项目相关协议、合同 报送监管部门的相关资料 项目立项相关资料
D、 项目后期的持续督导情况
19、投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：（） （项目管理办法第三十五条） A、 项目的预计进程执行情况 B、
项目的综合经济效益
C、 项目收入支出情况
D、 项目各流程时间进程
20、投资银行项目的综合评价分为（）个档次。 （项目管理办法第三十五条）
A、优良 B、良好 C、合格 D、不合格
21、以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。 （证券发行与承销的基金信息披露的目的意义和要求） A、 B、 C、 D、
22、股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（）。 （证券发行与承销的企业股份制改组的法规要求） A、 B、
公司股本不少于人民币5000万元
持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人 有利于投资者的价值判断 有利于防止信息滥用 有利于监督基金管理人的动作 以上都不是