商法-第5次任务_0042
试卷总分：100 测试时间：90
判断题 单项选择题 多项选择题 案例选择题
一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并
报国务院证券监督管理机构核准。 A. 错误 B. 正确
2. 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，
促进社会主义市场经济的发展，制定《中华人民共和国证券法》。 A. 错误 B. 正确
3. 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所
得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确
4. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 A. 错误 B. 正确
5. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。 A. 错误 B. 正确
6. 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对
证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。 A. 错误 B. 正确
7. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券
监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确
8. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用《中华人民共和国证券法》；其他法律、行政
法规有特别规定的，适用其规定。 A. 错误 B. 正确
9. 为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机
构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。 A. 错误 B. 正确
10. 违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等
值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确
11. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 A. 错误 B. 正确
12. 非依法发行的证券，不得买卖。 A. 错误 B. 正确
13. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 A. 错误 B. 正确
14. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误
B. 正确
15. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真
实、准确、完整。 A. 错误 B. 正确
16. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证
券监督管理机构备案。 A. 错误 B. 正确
17. 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内
不得买卖。 A. 错误 B. 正确
18. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 A. 错误 B. 正确
19. 违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券
监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确
20. 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或
者信息误导的，责令改正，处以三万元以上二十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 A. 错误 B. 正确
21. 违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没
收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。 A. 错误
B. 正确
22. 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计
监督。 A. 错误 B. 正确
23. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. 正确
24. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国
务院批准的其他证券交易场所转让。 A. 错误 B. 正确
25. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露
资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. 正确
26. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。 A. 错误 B. 正确
27. 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准
的其他方式。 A. 错误 B. 正确
28. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 A. 错误 B. 正确
29. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业
务机构分别设立。国家另有规定的除外。 A. 错误
B. 正确
30. 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自
律性管理。 A. 错误 B. 正确
二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）
1. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机
构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15
2. 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定
程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 A. 3个月 15日 B. 6个月 15日 C. 6个月 10日 D. 3个月 10日
3. 公司债券上市交易后，如果公司（ ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易： A. 最近1年 B. 最近2年 C. 最近3年 D. 最近5年
4. 公开发行公司债券，（ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的利息；