D. 证券公司法定代表人
18. 公开发行公司债券筹集的资金，（ ）。 A. 必须用于核准的用途 B. 不得用于弥补亏损 C. 不得用于非生产性支出 D. 可以用于
19. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（ ） A. 公司解散或者被宣告破产
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形 C. 监事会决定暂停其股票上市交易 D. 董事会决定暂停其股票上市交易
20. 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院
批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ）
A. 代收股款银行的名称及地址 B. 承销机构名称及有关的协议
C. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书 D. 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件
21. 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：（ ） A. 财务会计报告
B. 代收股款银行的名称及地址 C. 承销机构名称及有关的协议
D. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书 22. 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）
A. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
B. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 C. 公司股本总额不少于人民币三千万元 D. 该股份公司成立5年以上
23. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ） A. 公司最近三年连续亏损
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形 C. 监事会决定暂停其股票上市交易 D. 股东会决定暂停其股票上市交易
24. 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ） A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议 C. 公司章程 D. 公司营业执照
25. 根据《证券法》的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务？ A. 资产评估机构 B. 证券公司 C. 证券交易所 D. 律师事务所
26. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应
当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。 下列情况为前款所称重大事件： A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 D. 法定代表人个人财产发生重大变化
27. 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文
件：（ ） A. 公司营业执照 B. 公司章程
C. 公司债券募集办法 D. 董事长身份证明
28. 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（）
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 C. 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D. 股东会决定暂停其股票上市交易
29. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向
国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：（ ） A. 提交股东大会审议的重要事项
B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项 C. 法定代表人个人财产状况 D. 公司概况
30. 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ） A. 公司债券募集办法； B. 公司债券的实际发行数额；
C. 证券交易所上市规则规定的其他文件。
D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）
1. 甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。
甲公司持有乙上市公司30%的股份，现欲继续收购乙公司的股份，遂发出收购要约。甲公司发出的下列收购要约，哪些内容是合法的？ A. 甲公司收购乙公司的股份至51%时即不再收购
B. 甲公司将在45日内完成对乙公司股份的收购
C. 本收购要约所公布的收购条件适用于乙公司的所有股东
D. 在收购要约的有效期限内，甲公司视具体情况可以撤回收购要约
2. 甲煤矿拥有乙钢厂普通债权40万元，现乙钢厂被宣告破产，清算组查明甲煤矿尚欠乙钢厂20
万元运费未付。清算组预计破产清偿率为50%。甲煤矿要求抵销债务。债权人会议各方为甲煤矿的债权发生争执。 下列哪一观点是正确的？
A. 甲煤矿可以抵销20万元债务，并于抵销后拥有10万元破产债权 B. 甲煤矿可以抵销20万元债务，并于抵销后拥有20万元破产债权 C. 甲煤矿必须偿还20万元债务，并拥有40万元破产债权 D. 甲煤矿在抵销后无须偿还债务，也不拥有破产债权
3. 章一德到保险公司商谈分别为其62岁的母亲吴氏和6岁的女儿章凰侯投保意外伤害险事宜。章
一德向保险公司详细询问了有关意外伤害保险的具体条件，也如实地回答了保险公司的询问。 章一德续交保费两年后，由于经济上陷入困境，无力继续支付保费，遂要求解除保险合同并退还已交的保费。对于章一德的这一请求，应当如何认定？ A. 章一德有权解除合同，但无权要求退还任何费用 B. 章一德有权解除合同，保险公司应当退还已交的保费 C. 章一德有权解除合同，保险公司应当退还保险单的现金价值
D. 章一德有权解除合同并要求按规定退还保费，但保险公司有权收取违约金
4. 甲股份公司是一家上市公司，拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价
格时出现了不同意见。 下列哪些意见符合法律规定？
A. 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B. 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额与低于8元之间定价，投资者易于接受 C. 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜 D. 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
5. 合伙人甲在合伙企业中有份额15万元，待分配利润3万元。现甲无力偿还其对第三人乙的负债
20万元，乙要求强制执行甲在合伙企业中的财产。 对此，下列哪一种说法是正确的？
A. 乙仅可就该15万元份额请求强制执行 B. 乙仅可就该3万元待分配利润请求强制执行
C. 乙可以就该15万元份额和3万元待分配利润请求强制执行
D. 乙可以就该15万元份额和3万元待分配利润请求强制执行，但必须扣除甲在合伙企业中应当承担的债务份额