南开 13 13年 秋 学期 财务法规 考题及答案 满分 100分
答案：D 满分：2 分
20. 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？
A. 拍卖
B. 公开竞价
C. 集中交易
D. 公开的集中竞价交易
答案：D 满分：2 分
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 何云将自己的一批货物出质给潘龙，但潘龙将这批货物放置在露天地里风吹日晒，何云可以主张怎样的权利?
A. 有权要求潘龙妥善保管该批货，如果潘龙不妥善保管，则该质押关系解除
B. 有权要求潘龙承担保管不善致这批货物损失的民事责任
C. 有权要求将这批货物提存
D. 有权提前清偿债权而请求返还质物
答案：BCD 满分：2 分
2. 属于票据债务人的有()。
A. 出票人
B. 背书人
C. 保证人
D. 承兑人
E. 支票付款人
答案：ABCDE 满分：2 分
3. 关于基金临时报告，下列说法正确的是()。
A. 基金临时报告须经上市的证券交易所核准后予以公告同时上报中国证监会
B. 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公告，同时上报上市的证券交易所
C. 基金投资的上市公司出现重大事件，基金应编制临时报告并予以公告
D. 基金投资的上市公司出现重大事件，由于上市公司已经公告基金无需再行公告 答案：AC 满分：2 分
4. 甲公司现有净资产6000万元，拟对外进行投资，董事会形成了如下意见，()意见是正确的
A. 甲公司向其他公司投资，只能承担有限责任
B. 甲公司向其他公司投资，经股东会或股东大会同意，可以承担无限责任
C. 甲公司是国务院规定的高新技术企业，其向其他公司的累计投资额可以是4500万元
D. 甲公司是国务院规定的投资公司，其向其他公司的累计投资额可以是4000万元 答案：AD 满分：2 分
5. 在民事信托业务中涉及的民事法律范围包括()。
A. 劳动法
B. 继承法
C. 保险法
D. 民法
答案：ABD 满分：2 分
6. 依《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？
A. 其发行的普通股限于一种，同股同权
B. 发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35