南京国轩电池有限公司 程序文件 文件名称：环境因素、危险源辨识与风险评价控制程序 编号：NJGX-PF-QMD-26 版次：A0 页数：7 编制部门：品质管理部 编制： 审核： 批准： 生效日期：2015.04.02 会 签 部 门 签 名 部 门 签 名 总经理 文控中心 管理者代表 设备部 品质管理部 市场部 财务部 电芯制造部 技术工艺部 PACK制造部 生产管理部 品质管理部 分 发 部 门 签 名 部 门 签 名 总经理 文控中心 管理者代表 设备部 品质管理部 市场部 财务部 电芯制造部 技术工艺部 PACK制造部 生产管理部 品质管理部
南京国轩电池有限公司 环境因素、危险源辨识与风险评价控制程序
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1 目的
对公司环境因素、危险源及公司可以施加影响的环境因素进行辨识和评价，以确定重要环境因素和重大危险源，从而进行有效控制，预防事件的发生，把风险降至可容许程度。
2 适用范围
适用于公司对重要环境因素和重大危险源的辨识、判定和控制。
3 术语
无
4 职责
4.1 各部门负责本部门的环境因素和危险源的辨识。
4.2 品质管理部负责组织评价整理成公司的重要环境因素和重大危险源清单，以及信息
的更新和再评价。
4.3 管理者代表负责审核重要环境因素和重大危险源清单。 4.4总经理负责批准重要环境因素和重大危险源清。
5 程序和要求
5.1环境因素、危险源辨识和风险评价时机：
a) 公司进行环境和职业健康安全管理体系建立之初 b) 每年认证机构审核之后或管理评审时
c) 当法律、法规及相关标准或其它要求发生变化时 d) 公司的管理活动的性质和范围有变化时 e) 公司违反相关法律法规时 5.2 环境因素和危险源的辨识。
5.2.1辨识环境因素和危险源应考虑本公司所有的管理活动、产品和服务全过程，
包括可期望施加影响的相关方活动和服务。 5.2.2 辨识和评价环境因素和危险源的范围和方法
5.2.2.1 从以下几个方面辨识环境因素：水、气、声、渣、土壤、能源资源
以及社会影响，同时考虑过去、现在、将来时态及正常、异常、紧急三种状态。
5.2.2.2 从以下几个方面辨识危险源：
a) 物理性：包括设备、设施、电、声、运动、高温、粉尘、环境
等；
b) 化学性：包括易燃、易爆、有毒、腐蚀； c) 生物性：包括传染病；
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d) 心理性：包括负荷极限、心理异常； e) 行为性：包括指挥调度、操作、监护； f) 劳动力：包括身份、地位的特殊性等； g) 其它：包括听力受损、视力下降等。
5.2.2.3 通常采用现场观察，查阅有关文件资料，询问、交谈，获取外部信
息和发放调查表等方法进行辨识。 a) 组织有关人员进行现场观察； b) 查阅有关文件资料，询问、交谈；
c) 发放环境因素和危险源调查表，并回收整理； d) 列出《环境因素清单》和《危险源清单》。
5.3 重要环境因素和重大危险源的评价。
5.3.l 公司成立“环境因素和危险源评价小组”。 5.3.2 重要环境因素的评价原则和方法。
公司评价小组采用定性是非判断法和综合打分法相结合的方式，对所识别出的重要环境因素进行评价，形成公司《重要环境因素清单》。 5.3.2.1定性是非判断法依据以下原则：
下列五种环境影响，直接定为本公司重要环境因素：
a)违反国家有关环保法律法规、标准、地方性法规以及行业规定的； b)对公司的能源资源消耗方面，依据公司的经营要求直接判定其中的某些项目；
c)涉及国家重点控制的化学危险品使用和危险废弃物处置的； d)相关方严重抱怨或投诉，或严重影响本公司形象和利益的； e)涉及潜在事件和紧急情况的。
5.3.2.2 环境因素清单中所列的其他环境因素，采用综合打分法评价环境影
响的范围、程度、发生频次、相关方关注程度和可改进程度，从而判定其是否为重要环境因素。评价标准如下表所示：
评价因子 影响范围（a） 超出社区 周围社区 场界内 影响程度(b) 较严重 一般 轻微 3 2 1 6 4 1 得分 内部文件 禁止外传
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发生频次(c) 持续发生 间歇发生 偶然发生 相关方关注程度(d) 强 一般 弱 可改进程度(e) 加强管理可明显见效 改进工艺可明显见效 较难改进 将上述5项之和大于21分的环境因素确定为公司重要环境因素。 5.3.3 重大危险源评价和判定
品质管理部组织评价小组采用定性是非判断法和《危险源评价矩阵表》相结合的方式进行评价，识别出重大危险源，形成公司《重大危险源清单》。 5.3.3.1 根据公司实际特点，可将危险源和风险分为以下几种类型：物体打
击、车辆伤害、机械伤害、触电、烫伤、火灾、高处坠落、化学爆炸、物理爆炸、中毒和其他。
5.3.3.2 定性是非判断法依据以下原则：
对下列三种危险源，直接定为本公司重大危险源： a)不符合职业健康安全法律、法规及其它标准的；
b)相关方严重抱怨或投诉，或严重影响本公司形象和利益的； c)曾发生过事件，现在无合理控制措施的。
5.3.3.3 危险源清单中所列的其他危险源和风险，采用LEC法定量计算进行
评价判定，具体方法见（附录）。
5.3.3.4 风险等级分为五级。其中风险评价为一级、二级的为重大危险源，
须结合现有风险控制措施，制定相应的运行控制程序文件或管理方案、操作规程加以控制；风险评价为三级、四级、五级的则为一般危险源，暂不作为治理项目。
5.3.4 环境因素和危险源的更新调整
5.3.4.1 在正常情况下，品质管理部每年至少组织一次对环境因素和危险源
的信息进行更新。当发生下列情况时，随时更新并按照本程序进行再评价：
a）当本公司生产的产品或从事的活动发生变更时；
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