A、5000万
B、2亿 C、5亿 D、10亿
40、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( A )。
A、按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B、直接没收该资产 C、追究其刑事责任 D、对其进行罚款
41、会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( A )。
A、每个交易日上午10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的
集合资产管理计划资产净值
B、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式
将有关情况报告深圳证券交易所
C、每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告
(如有)
D、每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
42、以下( C )不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。 A、国债
B、国家重点建设债券 C、股票型证券投资基金
D、在证券交易所上市的企业债券
43、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( C )。 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不
少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 44、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券( D )的lO%。
A、上市公司净资产 B、交易总量 C、流通市值
D、发行总量
45、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( C )。
A、证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B、证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
46、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( A )亿股。 A、1 请访问考试大网站/ B、2 C、5
D、8
47、融券卖出的申报价格不得低于该证券的( C )。 A、收盘价
B、前一日平均收盘价 C、最新成交价
D、净值
48、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( C )。
A、前一交易日融资买入额、融资余额
B、前一交易日融券卖出量、融券余量等信息 C、融资融券业务盈亏状况
D、前一交易日市场融资融券交易总量信息
49、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( C )的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户 B、客户信用交易资金账户 C、客户信用交易担保证券账户 D、客户信用交易证券账户
50、在融资融券业务中，ETF折算率最高不超过( D ) A、95% B、80% C、85% D、90%
51、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 ( A )元。 A、0.01 B、0.001 C、0.005
D、0.05
52、深圳证券交易所国债回购共有( B )个回购品种。 A、9
B、11
C、13 D、15
53、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( D )。 A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定 C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
54、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( B )。 A、万元 B、十万元 C、百万元
D、百元
55、债券买断式回购交易也称( B ) A、封闭式回购 B、开放式回购
C、一次性回购 D、双向回购
56、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( B ) A、63天 B、91天
C、182天 D、一年
57、( A )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 来源：考试大的美女编辑们 A、本金风险 B、价差风险
C、流动性风险 D、操作风险
58、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是( B )。 A、清算发生财产实际转移 B、交收发生财产实际转移
C、清算、交收均不发生财产实际转移 D、清算、交收均发生财产实际转移
59、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( B )。 A、同一清算期内发生的不同种类的证券 B、同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C、不同清算期内发生的相同种类的证券
D、不同清算期内发生的相同种类的证券价款
60、( C )可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。 A、分级结算原则 B、净额清算原则 C、货银对付原则 D、共同对手方制度
二、不定项选择题(本题型共40小题，每小题1分,共40分。请将符合题目要求的选项代码填入括号内，不选、漏选、错选均不得分。)
1、下列有关公平原则的说法正确的是( BC )。 A、应当公正地对待证券交易的各方 B、参与各方应当获得平等的机会
C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位
2、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式包括( ABC ) A、现货交易 B、远期交易 C、期货交易 D、信用交易
3、下列说法不正确的是( ABD )。 A、证券投资主体只包括自然人
B、证券公司只有有限责任公司一种形式
C、证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者 D、证券交易所是不以营利为目的的公司制法人 4、下列关于权证的说法，正确的有( BC )。 A、权证的发行人只能是证券发行人 B、权证的具体交易方式与股票交易类似 C、权证具有期权的性质，也有交易的价值
D、我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易 5、下列说法有误的是( B )。
A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 6、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。 A、以营利为目的的业务 B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料 D、安排证券上市
7、上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日( BCD )。 A、9：15-11：30 B、13：00-15：00 C、9：15-9：25 D、9：30-11：30
8、证券市场流动性包含的要求有( BC )。 A、高效率 B、成交价格 C、成交速度
D、低成本
9、以下关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。 A、股票为“每股价格”
B、基金为“每份基金价格”
C、权证为“每份权证价格”
D、债券为“每百元面值债券的价格”
10、投资者具有下列( ABCD )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大 A、撤销当日有交易行为的 B、撤销前日有申报的
C、新股申购未到期的
D、因回购或其他事项未了结的 11、证券登记按性质可以分为( ACD )。 A、初始登记 B、期满登记 C、变更登记 D、退出登记
12、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( ABD )。 A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余转限价申报 D、即时成交剩余撤销申报
13、在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取(ABC )等交易费用。
A、佣金 B、过户费 C、印花税 D、手续费
14、下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是(ABCD )。 A、证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交
B、有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益 C、成交速度慢，有时甚至无法成交
D、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失 15、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( ABD)。 A、认知阶段 B、情感阶段 C、转化阶段
D、最终行为阶段
16、初始转股价格可因公司( ABCD )时进行调整。 A、送红股 B、增发新股 C、配股
D、降低转股价格
17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( BC )等情形不能申请转托管。 A、风险警示 B、质押